风控管理知识4篇风控管理知识 合规风控管理年知识竞赛 单选题： 1.公司在处理和预防流动性危机过程中，以下那种描述不正确？C.由于公司… 2.在一个创业板上下面是小编为大家整理的风控管理知识4篇,供大家参考。
篇一：风控管理知识
合规风控管理年知识竞赛单选题：
1.公司在处理和预防流动性危机过程中，以下那种描述不正确？C.由于公司…
2.在一个创业板上市公司中拥有股份已达该公司总股本5%以上的股东或公司的实际控制人通过深交所交易系统买卖该上市公司股票，其每增加或减少股份数达到该上市公司总股本的（）时，应委托上市公司在该事实发生之日起两个交易日内作出公告，公告内容包括股份变动的数量、平均价格、股份变动前后持股情况等。A.1%
3.证券公司委托专业资质的外部专业机构对公司合规管理有效性进行评估，每（）年至少进行一次。B.3年
4.任何情况下，不得向境外传递（）秘密载体。C.绝密级
5.对党员的纪律处分，必须经过（）讨论决定，报党的基层委员会批准。C.支部大会
6.在《股票质押式回购交易业务协议》中，下列（）不属于融入方的权利。C.待购回期间，依据业务协议的约定支付利息
7.各单位如果发生或发现重大风险事件，应在当日立即将相关情况和拟采取的应对措施口头向分管领导、公司主要领导报告，如果发生或发现一般风险事件，应在当日立即将相关情况口头或邮件向分管领导报告。同时告知合规与风险管理中心操作风险与流程管理部。在风险事件发生或发现后的（）内向合规与风险管理中心报送《风险事件报告表》。C.3个工作日
8.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（）内完成首期发行，剩余数量应当在（）内发行完毕。C.一年，两年
9.（），是劳动争议仲裁委员会和法院容易采纳的最有力证据。D.违纪员工签字的书面材料
10.根据《深证交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，董监高在任期届满前离职的，在其就任时确定的任期内和任期届满后的（）个月内，不得转让其所持该公司的股份。B.6
11.证券公司在与证券营业部之间应采用至少（）不同运营商或不同介质的通信线路，建立安全、可靠通讯连接，且线路带宽能够满足营业部业务需要并留有冗余。B.2条
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12.在深交所中小板和创业板首次公开发行股票，都必须具备的发行条件是（）。A发行人都应当是合法存续三年以上的股份有限公司
13.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，应当要求客户进行更新。客户没有在（）天内更新且没有提出合理理由的，应当按照法律规定或与客户事先约定，对客户采取限制措施。C.90天
14.劳动合同终止和劳动合同解除一样是劳动关系的终结，所不同的是（）。A劳动合同终止不是出于
15.关于风险管理组织架构，下列哪一种说法正确？D．经济、自营
16.证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（），勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问业务。B．诚实信用原则
17.监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于（）。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。B．1/3
18.A型和B型证券营业部应至少配备（）持续供电方式。A一种
19.股票类结构化资产管理计划，是根据资产管理合同设定的投资范围，投资于股票或股票型基金等股票类资产比率不低于（）的结构化资产管理计划。C．80%
20.针对重要事项提出的合规咨询，应采取（）的形式。A书面咨询
21.公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险属于以下哪种风险？D．流动性风险
22.证券公司应当在（）内将签订的定向资产管理合同报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。B．5日
23.证券公司不采纳合规总监审查意见的，应当将有关事项提交（）决定。A董事会
24.证券公司分支机构被证券期货行业自律组织采取书面纪律处分的，每次扣（）分。B．0.25
25.证券公司向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（）。D．全权委托投资
26.根据《证券公司风险控制指标管理方法》，证券公司风险覆盖率必须持续不得低于（）。C．100%
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27.各部门为客户开立账户或者办理其他业务时，应审查客户是否属于下列恐怖活动组织及恐怖活动人员名单，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应通过电话等方式在第一时间向合规部门报告，病最迟应在相关业务发生后（）小时内正式报告合规部门。合规部门在接到报告后最迟应在不超过业务发生后（）小时内向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，同时以电子形式或书面形式向人民银行上海报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。A．6、24
28.在我国，证券公司应当委托（）维护其客户及自有证券账户。B．中国证券登记结算有限责任公司
29.证券营业部负责人应当（）至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）。B．每3年；10个工作日
30.证券公司合规总监对高级管理人员和下属各单位的合规性专项考核占总考核结果的比例不得低于（）。B．15%
31.一般情况下，股票质押回购的回购期限不超过（）。C．3年
32.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入（）。C．基金财产
33.公司与关联自然人发生的应当提交董事会审议的关联交易为（）。A交易金额在三十万元以上的关联交易
34.（）是研究报告质量的第一责任人，应当基于客观、扎实的数据基础和事实依据，采用科学、严谨的研究方法和分析逻辑，审慎提出研究结论。A署名的证券分析师
35.经济补偿按劳动者在本单位工作的年限，六个月以上半满一年的，按一年计算；不满六个月的，向劳动者支付（）工资的经济补偿。A半个月
36.以下关于投资冷静期的说法正确的是？（）A私募证券投资基金合同应当
37.下列不属于挂牌流程的是（）。C．股票发行
38.私募基金的合格投资者是指具备相应的风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的个人（）。B
篇二：风控管理知识
金融风控基础知识一、风控的定义
首先了解两个概念：风险管理和风险控制。
1•风险管理：是指如何在项冃或者企业在一定的风险的环境里，把风险减至最低的管理过程。它的基本程序包括风险识别、风险估测、风险评价、风险控制和风险管理效果评价等环节。
2.风险控制：是指风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或者减少风险事件发生时造成的损失。所以其实风险控制是风险管理中的一个环节。风控是风险控制的简称。
在互联网金融行业，风控的内涵非常宽广，包含了对所有可能风险事件的控制，涉及人员操作风险、业务操作风险、技术操作风险和外部事件带来的风险。本文所阐述的风控并不是把所有风险相关的知识都囊括其中，比如指定公司内部各种规范以防范风险事件发生。本文侧重业务上和技术上风险控制讨论。
二、风控应用场景
那么风控在什么地方能用到呢？按照其定义，风控被运用到互联网金融各个地方，主要包括信贷中的个人信贷与小微企业信贷、投资过程中的风险控制、平台资金安全、平台技术安全、用户资金安全、用户账户安全、推广运营活动等环节。通俗来说，风控用于还款能力、还款意愿的判断，反欺诈反作弊反游羊毛，防止外部对内部系统的攻击，防范平台和用户的资金出现问题等等。
从行业维度来看，风控运用于互金行业中的消费金融、供应链金融、信用借贷、理财平台、P2P、大数据征信、第三方支付（第四方聚合支付）等各细分领域，同时还可用于电商、游戏、社交等“传统”互联网公司。甚至可以说，任何互联网公司都需要风控。
当然，互联网金融行业的风控不只是一上來就各种数据，各种算法建模，各种风险评佔。实际上，用户的账户、投资支付等环节往往存在着各种风险，了解这部分也非常重要。本文是互联网金融风控基础知识的第一篇，主要阐述用户账户安全、投资支付安全以及推广运营种的风险控制。
三、用户账户安全
较于互联网其他行业，互联网金融产品的账号与资金安全显得尤为重要。若用户遭受经济损失，则平台的利益与口碑可能双输。基于此，互联网金融产品（无论是移动端还是Web端），均采取各种措施来保护用户帐号资金安全。对于互金平台,用户体验和安全永远是鱼和熊掌,在保证安全的前提下提高用户体验。在产品设计与后台开发的时候，应事前预计各种情况并给出解决
产品层面和技术层面的方案。
用户账户安全涉及到木马植入，暴力破解密码，拖库撞库、虚假注册、短信轰炸、手机丢失等行为。在注册登录验证码发送等场景下均可能出现各种问题。
1•注册行为：建立注册手机号黑名单。在注册时就进行控制。此处可采用第三方风控平台建立的号码黑名单。实名认证。通过直接实名认证或者银行卡绑定完成注册后的实名认证，增加平台对用户的了解。当然，按照监管要求，所有投资借贷支付均需实名认证。
2•短信验证码：互联网金融平台可能遇到的情况包扌舌垃圾注册，调用短信接口进行轰炸，干扰了正常的短信下发II人量消耗短信服务费。黑客可通过抓包的形式，获取短信接口，并通过代理IP,采用不同的手机号，源源不断的请求短信接口。本人所在的项目就遇到过类似的情况。防止措施包括：
产品层面采用图形验证：在用户注册时，为了识别出机器人注册，需输入验证码或者拖动滑条等方式。
IP地址和手机号码地理位置映射：IP地址和手机号码本身携带着地理位置属性，通过建立GEO-IP库和手机号码归属地库映射，从而判断出风险。
请求限制：同一IP请求短信接口达到一定次数（例如5次）则限制该IP请求24小时。单个手机号码60s只能请求1次短信接口，1小时内至多请求3次，24小时内至多请求5次。
短信预警：通过评估平台短信业务量，帐号开设日发送上限，限定每天最大发送额度，超出一定限度则提醒相关人员。
3•登陆行为：判定用户是否在常驻地登录。建立地理栅栏，若用户当前登录地与用户号码归属地、常驻地存在差异，通过下发短信通知用户。
移动端采用TouchID.图形绘制进入app。为了让用户获取更高的安全保障，在用户完成注册行为后就立马启用TouchID＞图形绘制，也可以在用户完成充值投资后立马提示用户。
修改密码等场景下，需要输入原始密码并进行短信验证。（但此处存在一个悖论，我就是因为不知道原密码才來改密码的啊……请慎重）
常用设备登录。普通用户常用设备为1台，多则两台。每台设备均对应特定的型号，若用户账号与最近登录设备不一致，通过下发短信告知用户。
登录连续输入密码错误5次，则限制该账号24小时不能登录。
以上关于登录注册的风险控制，并非要全部都做，也不是做完了所有的功能就安全了。
四、投资风控对于理财类平台，在相同的暈级下用户往往追捧高收益。在某些理财平台，热门
高收益的理财产品一开标就被秒光的情况很常见。此时一些会技术的用户会利用脚本进行作弊，以达到秒标的目的。因此这些热门平台存在一标难求的情况，占用了其他用户的资源。为了防止这类问题：
程序识别自动投标。程序自动投标有以下特征，单个用户的投标操作频繁，对相应页而（接口）的在1分钟内大于10次，且在开标时间点之前就已经频繁请求。平台可以根据情况设定阈值，进行识别。通过撰写相应的脚本识别出这类用户，据规则将涉及自动投资的账户交给运营处理。
产品层面增加投资过程难度。如机器投标的情形非常猖獗，对平台造成了很人的影响，则应考虑牺牲用户体验而增加投资难度。与注册行为类似，在投资流程屮增加滑动验证码、计算题、辨别倒立的汉字等等（例如淘宝在秒杀活动中加入了计算题，四字成语的首字母）。
五、推广运营风控
随着互联网不断发展，获客成本很高。而互联网金融获取一个投资用户的成本在几百元。在竞争口趋激烈的互金行业，特别是理财类产品，产品要获客需要去不同的平台推广以获取目标用户。但某些平台为了业绩，营造流量很大的氛围，通过虚拟机+代理IP点击广告。同时，某些渠道通过购买用户信息，机器模拟注册，甚至完成实名认证和甚至银行卡验证。对此,消耗了推广费用却没有获得真正的用户。
在互联网屮，有i群人称为“羊毛党“，各种信用卡的，赚取积分各种奖品优惠券。哪里有红包哪里就有他们的身影。他们是真实用户，但他们来平台的目的不是参加活动或者投资,这些人不能成为平台用户，且占用消耗了平台资源。
篇三：风控管理知识
铁路安全风险管理知识1、实施安全风险管理，是在现有安全管理基础上安全意识的强化、安全理念的提升、工作思路的优化，必须尊重铁路安全生产客观规律，在坚持长期以来行之有效做法的基础上，运用安全风险管理的概念和方法，系统规范当前的安全管理，促使现有安全管理更加理性和科学。
2、安全风险管理：坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，牢固树立“三点共识”，严格落实“三个重中之重”要求，以确保高铁和旅客列车安全为重点，以推进安全生产标准化为载体，以落实安全生产责任制为保证，全面引入风险管理的概念和方法，构建安全风险控制体系，把风险管理与既有安全管理有机融合，切实强化安全生产过程控制和超前防范，严格落实“作业标准化、管理规范化”，最大程度地降低安全风险，使安全工作更具超前性、针对性和主动性，促进安全管理的规范化、系统化和科学化。
3、安全风险识别要围绕“管理、人员、作业、设备、环境”等要素，突出客车、高风险环节、关键岗位等重点，以事故故障、监测检测、维修检查、日常安全检查等为基础信息，全面调查安全问题和潜在风险，全面查找安全风险源，科学确定安全风险点。
4、安全风险等级
分级控制
（1）、整个路段的安全风险分类为4个等级。
可能导致发生一般DA类及以上事故问题如下：I级风险；
可能导致车辆段发生机车系统事故和严重事故的问题有：II级风险；
可能导致某些事故发生的问题包括：III级风险；
可能导致路段事故隐患的问题有：IV级风险。
（2）、段安委会负责制定I、II级安全风险控制措施；职能科室负责制定III级安全风险控制措施；各生产车间结合实际，进一步细化段I、II、III级安全风险控制措施，制定IV级安全风险控制措施，并明确班组安全风险控制重点，建立健全班组安全风险控制体系。
（3）、段安全风险管理办公室主要负责为全段各部门的风险管理提供技术指导，收集、整理各类安全风险信息，为段安委会制定风险管控措施提供依据。制定全段统一的《安全风险控制表》，明确I、II级安全风险主要控制措施、控制部门、控制岗位。各车间部门按要求完善、制定本车间部门管理的《安全风险控制表》。
（4）、各车间（科室）根据《安全风险控制表》和《岗位风险作业指导书》，编制各工种《岗位安全风险提示卡》，对各作业环节的风险点制定详细的防控措施。
（5）、各车间部门要把“标准化作业”作为安全风险控制的最重要环节，以《岗位风险作业指导书》和《岗位安全风险提示卡》）对岗位作业进行全过程指导、明示、卡控，使全员参与安全风险项点的控制，把安全风险消除在现场、化解在岗位。
层次分析法
一是实行班组、车队、车间、段四级分析制度，利用班组会、队委会、车间例会及段安委会，对职工两纪、行车隐患、深入分析机车质量等典型问题，对问题多发的关键人（车）、关键班组、关键车队、关键车间，分析查找根源，进而有的放矢进行风险控制。二是定期实施风险的识别、分析、评价，发现新的风险点和风险点发生变化、风险控制措施存在缺项或控制无效，以及风险点问题集中发生、隐患突出等风险信息，以《风险信息情况反馈、追踪表》逐级上报，对新的风险点及时纳入风险问题库。
5、安全风险研判，是对阶段性安全生产风险隐患的排查识别，分为定期研判和不定期研判。路局、站段、车间、班组要按照“历史规
律分析、现实问题分析、条件变化分析”三个基本要素进行，安全风险的研究和判断是各级安全委员会和定期安全分析会议的主要内容。
（1）、动态研判安全风险。对运输安全生产过程中产生的违章违纪等安全信息、安全风险管理过程中规章制度变化等动态信息和新设备、新技术、研究判断运输组织等运输生产条件变化可能带来的安全风险。
（2）、静态研判安全风险。根据已发生的事故故障教训、一定时期存在的安全管理薄弱环节、研究判断设备设施源头质量缺陷和运行中的惯性问题。
（3）、车间定期研判。通过定期安全分析会，车间主任汇总分析前阶段确定的重点安全风险项目的控制情况，查找不足，对下一阶段重点工作进行安全风险研判，制定对策和措施，落实到具体岗位和责任人。
（4）、班组定期研判。通过班前会，结合作业项目、人员、设备、环境、气候、运输组织、在法规和其他情况发生变化时，进行有针对性的安全风险研究和判断，提出安全卡控要点及相应的安全风险控制措施，责任到人。
（5）、不定期研判。安全风险的研判必须适应发展变化，针对季节更替、工程改造、设备更新、新的运输和生产条件等内外部条件的变化、新问题，相关部门或单位适时进行专项的安全风险研判，组织有关人员及时分析研判安全风险的变化，并制定相应的卡控措施，逐层细化，落实到岗，定责到人。
篇四：风控管理知识
前言为了帮助读者全面系统理解、准确把握平安风险分级管控与隐患排查治理体系建立的相关概念、内涵及逻辑关系，加快推进全省两个体系建立工作，省安监局组织编制了平安风险分级管控与隐患排查治理体系建立根底知识问答手册，供各企业及全省负有平安生产监视管理职责的部门有关人员参考使用。
手册中界定了平安风险分级管控与隐患排查治理体系相关概念，解释了其内涵及相关逻辑关系，其中，对法律、法规及标准中已经明确定义的，直接进展了引用；对法律、法规及标准中未明确的，依据国家、省有关文件规定，结合具体工作中的实践经历进展了定义。
由于两个体系建立属于创新性工作，可供借鉴的研究理论、实践经历较少，在手册中可能存在一些不准确、不全面的表述，欢送同志们提出批评指正，在实际工作中遇到的问题，也可及时向我们反映。随着全省两个体系建立工作的不断深入，省安监局将及时修订完善相关内容。
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山东省平安生产监视管理局2021年6月16日
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目录
一、什么是风险？............................................................................3二、什么是危险源？.........................................................................1三、什么是风险点？.........................................................................2四、风险与危险源之间的关系是什么？...............................................2五、什么是风险辨识？.....................................................................2六、什么是风险评价？.....................................................................2七、什么是风险分级？.....................................................................3八、风险一般分为几级？.................................................................3九、什么是风险分级管控？.............................................................3十、什么是风险控制措施？.............................................................5十一、什么是风险信息?...................................................................5十二、风险分级管控的根本程序是什么？.....................................6十三、什么是重大危险源？.............................................................6十四、风险辨识和评价的方法有哪些？.........................................7
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十五、什么是隐患？.........................................................................9十六、什么是隐患排查？.................................................................9十七、隐患一般分几级？.................................................................9十八、什么是隐患治理？...............................................................10十九、什么是隐患信息？...............................................................10二十、隐患排查治理的根本程序是什么？...................................11二十一、风险、隐患与事故之间的逻辑关系................................12
二十二、风险分级管控和隐患排查治理逻辑关系是什么？........13二十三、两个体系与职业安康管理体系和平安标准化之间关系是什么？........................................................................................................14
二十四、新修订的?山东省生产经营单位平安生产主体责任规定?对企业平安生产风险分级管控和隐患排查治理有哪些规定？..............14
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一、什么是风险？风险是指生产平安事故或安康损害事件发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性，即可能性和严重性。可能性，是指事故〔事件〕发生的概率。严重性，是指事故〔事件〕一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性二、什么是危险源？危险源是指可能导致人身伤害和〔或〕安康损害和〔或〕财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。其中：根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。状态，是指物的状态和环境的状态等。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体安康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为四类：“人的因素〞、“物的因素〞、“环境因素〞和“管理因素〞。人的因素是指在生产活动中，来自人员自身或人为性质
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的危险和有害因素；物的因素是指机械、设备、设施、材料等方面存在的危险和有害因素；环境因素是指生产作业环境中的危险和有害因素；管理因素是指管理和管理责任缺失所导致的危险和有害因素。〔引自GB/T13861-2021?生产过程危险和有害因素分类与代码?〕
三、什么是风险点？风险点是指伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业过程，或以上两者的组合。例如，危险化学品罐区、液氨站、煤气炉、木材仓库、制冷装置是风险点；在罐区进展的倒罐作业、防火区域内进展动火作业、高温液态金属的运输过程等也是风险点。风险点有时亦称为风险源。排查风险点是风险管控的根底。对风险点内的不同危险源或危险有害因素〔与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素〕进展识别、评价，并根据评价结果、风险判定标准认定风险等级，采取不同控制措施是风险分级管控的核心。四、风险与危险源之间的关系是什么？
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风险与危险源之间既有联系又有本质区别。首先，危险源是风险的载体，风险是危险源的属性。即讨论风险必然是涉及哪类或哪个危险源的风险，没有危险源，风险那么无从谈起。其次，任何危险源都会伴随着风险。只是危险源不同，其伴随的风险大小往往不同。
五、什么是风险辨识？风险辨识是识别企业整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。〔引自GB/T28001-2021?职业安康平安管理体系要求?〕六、什么是风险评价？风险评价是对危险源导致的风险进展分析、评估、分级、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可承受予以确定的过程〔引自GB/T280012021?职业安康平安管理体系要求?〕。七、什么是风险分级？风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进展定量或定性评价，根据评价结果划分等级，进而实现分级管理。风险分级的目的是实现对风险的有效管控。
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八、风险一般分为几级？不同的风险评价方法对风险的分级不完全一致，我省拟对风险分为“红、橙、黄、蓝〞四级〔红色最高〕。对采用5级分级的风险评价方法，可建立级别对应关系〔例如，将风险最低的两级都定为“蓝色〞级别〕，以适应评价和管理的要求。九、什么是风险分级管控？风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。风险分级管控的根本原那么是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。蓝色风险：可包括5级风险和4级风险。5级风险：稍有危险，需要注意或可忽略的、可承受的。对于该级别的风险，员工应引起注意；公司的基层工段、班组负责控制管理，可根据是否在生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。4级风险：轻度危险，可以承受或可容许的。对于该级
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别的风险，公司的车间、科室应引起关注并负责控制管理，所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外本钱的改良措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保存记录。
黄色风险：3级风险，中度〔显著〕危险，需要控制整改。对于该级别的风险，公司、部室〔车间上级单位〕应引起关注并负责控制管理，所属车间、科室具体落实；应制定管理制度、规定进展控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防本钱，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进展评价，确定伤害的可能性和是否需要改良的控制措施。
橙色风险：2级风险，高度危险，重大风险，必须制定措施进展控制管理。对于该级别及以上的风险，公司应重点控制管理，由平安主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进展中的工作时，应采取应急措施，并根据需
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求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开场工作。
红色风险：1级风险，不可容许的，巨大风险，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。对于该级别风险，只有当风险已降低时，才能开场或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须制止工作，立即采取隐患治理措施。
十、什么是风险控制措施？风险控制措施是指为将风险降低至可承受程度，企业针对风险而采取的相应控制方法和手段。企业在选择风险控制措施时应考虑：⑴可行性；⑵平安性；⑶可靠性；(4)经济合理性。应包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施；(5)应急处置措施等。风险控制措施应在实施前针对以下内容进展评审：(1)措施的可行性和有效性；(2)是否使风险降低到可容许水平；(3)是否产生新的危险源或危险有害因素；(4)是否已选定了最正确的解决方案。
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十一、什么是风险信息?风险信息是指包括危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。企业各类风险信息的集合即为企业平安风险分级管控清单。十二、风险分级管控的根本程序是什么？从总体上讲，风险分级管控程序包括四个阶段七个步骤。四个阶段即：危险源识别、风险评价、风险控制、效果验证与更新。七个实施步骤见下列图所示：
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十三、什么是重大危险源？重大危险源是指长期地或临时地生产、加工、使用或储存危险化学品，且危险化学品的数量等于或超过临界量的单元。单元一个〔套〕生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位的且边缘距离小于500ｍ的几个〔套〕生产装置、设施或场所。临界量指对于某种或某类危险化学品规定的数量，假设单元中的危险化学品数量等于或超过该数量，那么该单元定为重大危险源。
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重大危险源的辨识依据是物质的危险特性及其数量。〔引自GB18218-2021?危险化学品重大危险源辨识?〕十四、风险辨识和评价的方法有哪些？风险辨识和评价的方法很多，各企业应根据各自的实际情况选择使用。以下是常用的几种方法：1.工作危害分析法〔JHA〕工作危害分析法是一种定性的风险分析辨识方法，它是基于作业活动的一种风险辨识技术，用来进展人的不平安行为、物的不平安状态、环境的不平安因素以及管理缺陷等的有效识别。即先把整个作业活动〔任务〕划分成多个工作步骤，将作业步骤中的危险源找出来，并判断其在现有平安控制措施条件下可能导致的事故类型及其后果。假设现有平安控制措施不能满足平安生产的需要，应制定新的平安控制措施以保证平安生产；危险性仍然较大时，还应将其列为重点对象加强管控，必要时还应制定应急处置措施加以保障，从而将风险降低至可以承受的水平。
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2.平安检查表分析法〔SCL〕平安检查表法是一种定性的风险分析辨识方法，它是将一系列工程列出检查表进展分析，以确定系统、场所的状态是否符合平安要求，通过检查发现系统中存在的风险，提出改良措施的一种方法。平安检查表的编制主要是依据以下四个方面的内容：①国家、地方的相关平安法规、规定、规程、标准和标准，行业、企业的规章制度、标准及企业平安生产操作规程。②国内外行业、企业事故统计案例，经历教训。③行业及企业平安生产的经历，特别是本企业平安生产的实践经历，引发事故的各种潜在不平安因素及成功杜绝或减少事故发生的成功经历。④系统平安分析的结果，如采用事故树分析方法找出的不平安因素，或作为防止事故控制点源列入检查表。3.风险矩阵分析法〔LS〕
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风险矩阵分析法是一种半定量的风险评价方法,它在进展风险评价时，将风险事件的后果严重程度相对的定性分为假设干级，将风险事件发生的可能性也相对定性分为假设干级，然后以严重性为表列，以可能性为表行，制成表，在行列的交点上给出定性的加权指数。所有的加权指数构成一个矩阵，而每一个指数代表了一个风险等级。R=L×S；R：风险程度；L：发生事故的可能性，重点考虑事故发生的频次、以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；S：发生事故的后果严重性，重点考虑伤害程度、持续时间。
4.作业条件危险性分析法〔LEC〕作业条件危险性分析法是一种半定量的风险评价方法,它用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小。三种因素分别是：L〔事故发生的可能性〕、E〔人员暴露于危险环境中的频繁程度〕和C〔一旦发生事故可能造成的后果〕。给三种因素的不同等级分别确定不同的分
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值，再以三个分值的乘积D〔危险性〕来评价作业条件危险性的大小，即：D=L×E×C。D值越大，说明该系统危险性大。
5.风险程度分析法〔MES〕风险程度分析法是是一种半定量的风险评价方法,它是对作业条件危险性分析法〔LEC〕的改良。风险程度R，R=M×E×S。其中M为控制措施的状态；暴露的频繁程度E增加了职业病发病情况、环境影响状况两项影响因素；事故的可能后果S,包括伤害、职业相关病症、财产损失和环境影响；M、E、S分别制定了其取值标准。十五、什么是隐患？我们通常所说的隐患是生产平安事故隐患，是指生产经营单位违反平安生产法律、法规、规章、标准、规程和平安生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不平安行为和管理上的缺陷。〔引自?平安生产事故隐患排查治理暂行规定?国家平安监管总局令第16号〕十六、什么是隐患排查？
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企业组织平安生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进展排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进展登记，建立事故隐患信息档案的工作过程。
十七、隐患一般分几级？隐患的分级是根据隐患的整改、治理和排除的难度及其导致事故后果和影响范围为标准而进展的级别划分。可分为一般事故隐患和重大事故隐患。其中：一般事故隐患，是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。对重大隐患，相关行业可制定重大事故隐患目录。确定重大隐患应遵循以下原那么〔暂定〕：①违反法律法规有关规定的；②涉及重大危险源、重要装置的；
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③涉及多人滞留，暴露10人以上的〔管道30人以上〕④危害和整改难度较大，一定时间得不到整改的；⑤因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患；⑥市级以上负有平安监管职责的部门认定为属于重大事故隐患的。十八、什么是隐患治理？隐患治理就是指消除或控制隐患的活动或过程。包括对排查出的事故隐患按照职责分工明确整改责任，制定整改方案、落实整改资金、实施监控治理和复查验收的全过程。十九、什么是隐患信息？隐患信息是指包括隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理目标、治理措施、职责划分、治理期限等信息的总称。企业对事故隐患信息应建档管理。
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二十、隐患排查治理的根本程序是什么？
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二十一、风险、隐患与事故之间的逻辑关系
事故是由隐患开展积累导致的，隐患的根源在于风险，风险得不到有效管控就会演变成隐患，隐患得不到治理就会发生量变到质变的过程，质变到一定程度，就会导致事故发生。
二十二、风险分级管控和隐患排查治理逻辑关系是什么？
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企业依据相关风险分级管控标准及风险评价方法，进展风险辨识、评价、确定风险分级，明确责任单位、责任人，落实管控措施，形成企业风险管控清单；负有平安生产监管职责的部门基于企业风险分级结果，掌握平安风险分布情况，实施分级监管、动态巡察监管。在风险分级管控根底上，针对风险管控清单，结合相关法律法规要求，形成隐患排查的内容标准，
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企业进展隐患排查治理工作。负有平安生产监管职责的部门催促、监控、监察企业隐患排查治理工作。企业开展风险分级管控，是提高隐患治理科学性、针对性的前提条件；企业隐患排查治理，是以风险管控措施为排查重点，是控制、降低风险的有效手段。两者相互促进、互为补充，实现有效控制风险、预防事故的目的。
二十三、两个体系与职业安康管理体系和平安标准化之间关系是什么？
平安风险分级管控和隐患排查治理体系与职业安康管理体系和平安标准化密切相关。平安风险分级管控是职业安康平安管理体系中的重要内容，在职业安康平安管理体系中风险管控的主要内容是危险源辨识、风险评价及风险控制措施筹划，与风险管控的工作内容、要求根本相通。隐患排查治理体系也是平安生产标准化体系中的重要内容。
因此，构建双重预防体系并不是给企业目前平安管理增加麻烦，更不是“两张皮〞。对于扎实开展职业安康管理体系和平安生产标准化的企业，通过双重预防体系建立将会使自身平安管理
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体系更加系统和深化，从根本上实现了事故的纵深防御和关口前移。
二十四、新修订的?山东省生产经营单位平安生产主体责任规定?对企业平安生产风险分级管控和隐患排查治理有哪些规定？
（一）建立平安生产风险管控机制。?山东省生产经营单位平安生产主体责任规定?明确风险管控机制四项要求：一是列入生产经营单位主要负责人职责。主要负责人应当组织建立平安生产风险管控机制。二是列入生产经营单位的平安生产管理机构和人员职责。平安生产管理机构以及平安生产管理人员应当组织落实平安生产风险管控措施。三是建立健全风险管控机制。生产经营单位应当建立平安生产风险管控机制，定期进展平安生产风险排查，对排查出的风险点按照危险性确定风险等级，并采取相应的风险管控措施，对风险点进展公告警示。高危生产经营单位应当利用先进技术和方法建立平安生产风险监测与预警监控系统，实现风险的动态管理。四是明确法律责任。生产经营单位未按规定建立平安生产风险管控机制，并采
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取风险管控措施的，由负有平安生产监视管理职责的部门责令限期改正；逾期不改正的，依照有关法律法规规定处理。
（二）完善事故隐患排查制度。?山东省生产经营单位平安生产主体责任规定?明确：生产经营单位对于重大事故隐患，应当及时将治理方案向负有平安生产监视管理职责的主管部门报告,并由负有平安生产监视管理职责的主管部门对其治理情况进展督办，催促生产经营单位消除重大事故隐患。同时强化了法律责任条款的设置。一是生产经营单位未按规定报告重大事故隐患治理方案的，由负有平安生产监视管理职责的部门责令限期改正，可处以5000元以上2万元以下的罚款，对其主要负责人处以1000元以上1万元以下的罚款；逾期不改正的，责令限期整顿，可处以2万元以上3万元以下的罚款，对其主要负责人处以1万元以上2万元以下的罚款。二是生产经营单位未建立事故隐患排查治理制度或者未采取措施消除事故隐患的，依照?中华人民共和国平安生产法?的有关规定责令限期改
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正或者责令消除；拒不执行的，责令停产停业整顿，并处分款。
（三）
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（五）（六）
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