内审不符合项整改措施（4篇）内审不符合项整改措施 不符合项整改指南01 目的为便于认证企业正确理解不符合项整改要求，特制定本指南，以指导企业规范、有效、高效处理不符合项。此文件作为下面是小编为大家整理的内审不符合项整改措施（4篇）,供大家参考。
篇一：内审不符合项整改措施
不符合项整改指南01
目的为便于认证企业正确理解不符合项整改要求，特制定本指南，以指导企业规范、有效、高效处理不符合项。此文件作为认证企业实施不符合项纠正措施、审核组验证不符合项纠正措施有效性及技委会评定不符合项整改是否符合要求的通用指南。
02不符合项整改基本要求1、应从以下几方面进行整改1）原因分析找出问题产生的原由，可能的原因有：资源配备问题；职责不清；管理方法不当；工艺技术问题；文件规定有问题；责任心不强，未按文件执行；操作出现问题；培训效果不佳，如对文件、国家法规等理解不透彻。
2）纠正为消除已发现的不合格所采取的措施，如：岗位记录填写不规范时应立即按规定填写；现场操作人员未按规定佩带安全防护用品应立即按规定佩带等。3）纠正措施/预防措施根据分析的不合格原因，确定并实施纠正措施，如：资源配备问题：采取的措施为增加、改造设备，更换人员；职责不清问题：采取的措施为明确职责、权限；改变管理体系；管理方法不当问题：采取的措施为改变管理方法；工艺技术问题：采取的措施为工艺技术改进；文件规定不合理问题：采取的措施为修改文件；责任心不强，未按文件执行问题：采取的措施为加强责任心教育，培训；操作出现问题：采取的措施为培训等；
培训效果不佳问题：采取的措施为重新培训，调整师资；除了所指出的问题，企业举一反三检查相关活动、区域、人员、文件制度、部门是否还存在类似的问题，一并整改。企业还应考虑纠正措施的效率和有效性，在实施过程中应进行检查。4）评审纠正措施的有效性对纠正措施的计划和实施的有效性应予以评审，以决定是否需要采取进一步的纠正措施。2、证实性材料企业整改完成后，附上相对应的证实性资料，比如新补充的文件制度、修改后文件、培训记录、调整后的运行记录、照片等。
03不符合项整改提供材料要求1、提供电子版整改材料的要求所有整改材料应放在一个文件夹内，文件夹名称为“×××公司整改材料”，发送时要进行压缩。
文件夹内包括：整改后的不符合报告、见证材料。不符合报告的填写要求（1）企业需在不符合报告电子版（word文件）上完成原因分析及纠正措施、企业验证两方面的内容。（2）电子版填写即可，无需手写后再见证材料的要求（1）如果是检验报告等纸质材料的可采用（2）所有文件均要用中文命名，命名应能代表该文件基本情况，如检验报告1、培训记录1等（不得以照片1、文件1等通用方式命名）。2、可以接受的见证材料1）以下见证材料可以接受,如：当不符合问题为未进行外部强检时，应提供检测/检定后的报告。【注：仅提供检测（检定）计划/合同/交费发票是不可接受的。】当不符合问题为现场的，应提供整改后的照片。当不符合问题的整改内容涉及到培训时，提供培训实施记录/培训纪要或年度培训计划。
当不符合问题为未购买CCC标签/未办理CCC标志批准书时，提供购买凭证/新的标志批准书。当不符合问题的整改内容涉及到更改文件时，应提供更改后的文件。2）当强检结果为不合格时，企业应对此采取相应措施，并提供措施材料。
04不符合项整改时限要求及超期处理措施1、初次审核不符合项整改超期从审核结束之日起（下同），在3个月内能提供符合要求材料的，可予以批准；超过3个月但不超过9个月能提供符合要求材料的，需进行跟踪审核（另行收取跟踪审核费），审核通过后可予以批准；超过9个月的，不予批准，技委会做出评定不通过的结论并书面告知企业。CCC按相应实施细则中的规定执行。2、监督审核不符合项整改超期
将导致证书暂停，暂停期限最长为3个月，逾期仍未整改关闭的将撤销证书。
3、企业未按时整改的，审核组长应向技委会提出书面处理建议，由技委会做出最终决定。
篇二：内审不符合项整改措施
内部审核不合格项报告Q/MHYCQR8.2.2-02-2010
编号：2012-001被审核方技术部
审核日期2012.3.6
审核地点技术部
陪同人员李晓明
不合格事实：
在2011年质量管理体系策划书中规定“定期召开质量分析会议及产品改进工作计划”，但未见召开的会议记录。
审核员(审核)：
被审核方代表(签名)：
不符合：GB/T19001∶2008idtISO9001∶2008
条款号：_5.4.2____
被审核方：□质量手册□体系程序■其他质量文件条款号：_________
严重程度：□严重不合格项
■一般不合格项
说明：□已在审核期间采取了纠正措施■未在审核期间采取纠正措
原因分析：2011年未能按月召开质量分析会，也未定期汇报产品改进计划完成情况。
纠正措施：
从2012年2月开始按月统计质量体系策划书要求的“质量目标数据”，在每月8日汇报上月质量和产品改进计划进展。
预计完成日期：2012年3月19日
李晓明：)签名(实施者
李晓明：)签名(制表者
纠正措施评价：
审核员：
年月日
内部审核不合格项报告
Q/MHYCQR8.2.2-02-20102012-003
技术部被审核方审核地点技术部
不合格事实：
编号：审核日期2012.3.6陪同人员李晓明
未见到2011年对过程运行情况的监视和测量记录。
审核员(审核)：
被审核方代表(签名)：
不符合：GB/T19001∶2008idtISO9001∶2008
条款号：___8.2.3__
被审核方：■质量手册□体系程序□其他质量文件条款号：___8.2.3_
严重程度：□严重不合格项
■一般不合格项
说明：□已在审核期间采取了纠正措施■未在审核期间采取纠正措
原因分析：2011年没有通过内审日常检查，系统完成对过程运行情况的监视和测量。
纠正措施：1、2012年内审计划继续提出滚动式检查的要求。2、由技术部落实8月份对过程的检查实施计划与责任人。
日20月3年2012预计完成日期：
纠正措施评价：
制表者(签名)：李晓明
实施者(签名)：李晓明
审核员：
年月日
内部审核不合格项报告
Q/MHYCQR8.2.2-02-20102012-004被审核方技术部
审核地点技术部
编号：
审核日期2012.3.6陪同人员李晓明
不合格事实：
2011年管理评审改进措施中列有对体系文件进行贯标培训和对内审员培训的内容，均未见到实施记录。
审核员(审核)：
被审核方代表(签名)：
不符合：GB/T19001∶2008idtISO9001∶2008
条款号：_5.6_____
被审核方：□质量手册□体系程序■其他质量文件条款号：2.8
Q/MHYCQZ05-04-2010严重程度：□严重不合格项
■一般不合格项
说明：□已在审核期间采取了纠正措施■未在审核期间采取纠正措
原因分析：2011年虽然提出贯标和对内审员培训的要求，但未落实培训具体计划。
纠正措施：1、由技术部提出对贯标和内审员的培训申请。2、办公室制订培训计划，经审批后下发执行，技术部在7月份监督执行结果，报管理者代表。
预计完成日期：2012年3月25日制表者(签名)：李晓明
纠正措施评价：
实施者(签名)：李晓明李纳
日月年
审核员：
篇三：内审不符合项整改措施
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不符合项及其整改
1.不符合：定义：不符合：对质量管理体系活动，当某一活动或其结果没有满足要求
时，则称为不符合。注：凡是标准要求的未写成文件、写成文件的未执行或做的与文件不一致、
做的与记录的不一致，都会产生不符合。不符合不一定都会开具不符合项，视情况现场能迅速纠正且不造成较大影响的可不开不符合项。2.不符合项：分严重不符合项、一般不符合项和轻微不符合项。2.1严重不符合项：标准要求的最基本的7个文件（文件控制程序、记录控制程序、培训管理程序、内审管理程序、不合格品控制程序、纠正措施、预防措施）不全，或之前发现的不符合项没有被整改、过程严重失控、不合格品发运到顾客处造成人身伤害、某一区域内一般不符合项太多、公司区域内某一条款多次发现不符合。2.2一般不符合项：与审核准则、要求轻微不符合（文件更改未经审批、顾客投诉没有处理）；违反质量管理体系要求的孤立的、偶然的、轻微的事件（生产设备出现故障、经检验后的半成品无标识）；可能或已经造成的后果不严重，影响不大等。2.3轻微不符合项：证据不够充分、不足以确认是否构成不符合项，但可能会造成不良后果的事实。轻微不符合项可开可不开，也可口头告知被审核方查找原因进行分析。3.确定不符合项应注意的以下几点：3.1不符合项的证据是否确切、充分
审核员一定要亲自看到审核证据，而不是道听途说或者没有直接证据的妄
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自推测，比如听到某个工序检验员说产品没有经过出厂检验就发运出厂，比如说见到一把卡尺过了校准有效期，断定产品尺寸不合格，见到设备未点检则开不符合项，有可能是这天不上班，设备不开动根本不需要点检。3.2是否包括所有必要的细节
不符合项也是要有追溯性的，不能开如下的不符合项：“二车间设备未点检”，从本句话来看，二车间所有的设备都未进行点检，而实际的问题是“二车间3号SC炉没有点检”，开不符合项时应如下：“2011年8月15日白班，二车间3号SC炉没有进行点检即进行生产”。要让被审核方心服口服，别让人家拿出4号设备的点检记录反问你凭啥说我没点检？并且也要让被审核方便于查找不符合的地方，省的你开完不符合项后人家回去找半天询问半天才知道哪里有错误。3.3违反规定要求的判定是否确切
判定有一个就近原则，就是尽量向某个具体的条款开，不能是有个点检记录没有进行记录就开到4.2.4记录控制上，那个条款太大，没法整改，应该开到7.5.1.4预防性和预见性维护里的“有计划的维护活动”一条。3.4有无同一事实被多次提及
不同审核员有可能都审核到某一点发现不符合，只需开一次不符合项即可。3.5是否简明扼要，容易理解
不解释。3.6判定为严重不符合项的理由是否充分
不解释，参照前面所说。3.7是否便于受审核方纠正
开出的不符合项要站在被审核方水平上，不能是水平达不到强行让人整改。
4.不符合项的整改
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4.1原因分析：原因分析是整改不符合项的重中之重，当一个不符合项分析到
位后，措施紧接着就会出来，而不会形成措施不当的局面。如果下步再有哪个
部门进行原因分析时换个说法将问题发现又描述一遍，审核员给通过了，被审
核部门和审核员一起使用“鱼刺图”和“5个WHY”进行分析。鱼刺图是就
“人、机、料、法、环”五大核心进行分析，然后使用5个为什么对每条主骨
进行原因分析，5个为什么是针对此问题多次问“为什么”来找到根本原因，
从而采取相应措施。
4.2纠正及纠正措施
这里我引用14001培训时老师举过的一个例子。发现连续运行的某条管
道法兰盘处漏油，需要采取措施进行改正。纠正就是找个器皿接着漏油，防止
油渗入地下，因为此时设备不能停。纠正措施是当设备停止运行时将此处的密
封圈更换。
有的问题只需要纠正，适用于有文件支持培训也到位的情况，比如一时疏
忽写错了个数字；有的只需要纠正措施，适用于问题发生的后果已经无法修复
的情况，比如对报废的产品进行分析改进；还有的两个都需要，大部分情况适
用此条。
4.3预防措施
接上面的例子，此处应进行鱼刺图分析，确立主干，发现是设备的问题，
然后在鱼刺分支使用五个为什么追问，（为什么法兰漏油——因为密封圈破了；
为什么密封圈破了——因为润滑油不洁净，有金属废屑；为什么润滑油内有金
属废屑——因为设备没有过滤装置；为什么没有过滤装置——因为本身设备没
有设计过滤装置）发现原因设计缺陷，采取的预防措施就是增加一套过滤装置。
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还有一种说法是预防措施是针对没有发生过的问题采取的措施，比如使用横向展开，润滑油泵没有过滤装置，冷却水是不是也有可能呢？一检查真的没有。如果设备冷却水很重要，预防措施就是给这个水泵也加上过滤装置，防止铁锈刺破密封圈。
还有一种预防措施是形成制度的定期检查、更换，防止损坏。5.不符合项的验证
审核员要亲自到现场检查不符合项的整改情况，验证不符合项时也要有追溯性，比如之前发现之前有的岗位没有悬挂作业指导书，分析原因是放在现场容易损坏，就在办公室内放着。采取措施是对作业指导书进行塑封，悬挂于现场。审核员到现场检查完成情况之后，验证结论应该为：“2011年8月10日白班，查一车间制粉工段《XXXX-1作业指导书》悬挂于作业现场，措施有效”
篇四：内审不符合项整改措施
不符合、纠正措施与预防措施管理制度（试行）
WHNYLM/ZD-118—2015第一章总则
第一条为规范不符合、纠正措施与预防措施管理,依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》及能源公司相关规定，制定本制度。
第二条本制度规定了安全风险预控体系建设中的不符合整改、纠正措施、预防措施的途径和方法；包括可能产生不符合原因的调查，采取的纠正措施、预防措施的管理等.
第三条本制度适用于公司各部门及焦化厂、洗煤厂和发电厂（以下简称各单位）。
第二章组织与职责第四条安健环部负责不符合、纠正措施和预防措施管理制度负责维护及修订工作.第五条各部室、三厂负责业务范围内的不符合、纠正措施和预防措施的实施.
第三章管理内容
第六条不符合包括:(一）违反法律、法规及其他要求；(二）安全风险预控管理体系运行的不符合；（三）违反作业程序、操作规程、技术规程等的规定；（四）引起相关方抱怨、投诉；（五)日常安全监测结果不符合规定要求；(六）内审发现的不符合；（七）其他不符合项。275706BB2殲235525C00尀HG318667C7A籺w7233835B57字第七条日常各类监督检查、监测发现的不符合,由发现单位或人员以“不符合（隐患）整改通知书”通知责任单位相关人员.第八条责任单位接到“不符合（隐患)整改通知书”后，应制定相应整改措施
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，并按计划整改，将整改结果反馈至不符合下达单位，下达单位负责对整改情况进行验证，保留验证的证据。
第九条相关方的抱怨按《信息交流与协商管理制度》的规定执行，对产生的不符合由相关单位实施整改.
第十条内审中发现的不符合项按《内部审核管理制度》的要求采取纠正措施。
第十一条对可能造成事故、停产、管理混乱等后果较严重的重大不符合项，由责任单位深入分析不符合项产生的原因，并对相关责任人进行责任追究。
第十二条各单位应对以下不符合制定相应纠正措施：（一)相关方安全管理中的重大投诉；（二）生产安全中的各类事故;(三)重复多次出现不符合；(四）审核出现的不符合要100%采取纠正措施；（五）经常性的违反法律法规和其他要求的行为或重大的违规事件。第十三条纠正措施的控制原则：(一）在采取纠正措施之前，纠正措施应从重要性、经济性和风险考虑是否立项，以便使采取的措施与所遇到问题的影响程度和风险相适应。（二）评价所采取纠正措施带来的安全风险。（三）制定的纠正措施，应报本单位负责人批准后实施。（四）各厂、部门应记录所采取纠正措施实施的结果。（五)各厂、部门应对纠正措施实施结果进行验证,评审其实施的有效性,安健环部对纠正措施的实施情况进行监督检查。第十四条各单位应根据日常的监测、报表统计、同行业、以往事故案例统计、各种会议等信息进行综合分析，确定潜在的不符合,制定相应的预防措施。L398199B8B鮋266776835栵=/242765ED4廔3864896F8雸340998533蔳第十五条预防措施的制定与实施遵循以下原则：（一)在原因分析的基础上，评价采取预防措施与潜在问题的影响程度和相适应
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，然后决定是否立项，是否采取相应的预防措施。（二）各厂、部门制定预防措施实施计划，确定实施步骤，经单位负责人批准
。(三）各厂、部门应按批准的措施实施,并记录所采取措施的结果.（四）预防措施完成后,各厂、部门负责对预防措施实施效果进行评审。第十六条对于经评审、验证有效的纠正措施与预防措施，应纳入相关体系文
件,需要修改文件的按《文件制定及控制管理制度》执行，引起的其他变更的按《变更管理制度》实施.
第四章检查与考核第十七条安健环部负责对纠正措施、预防措施的实施情况进行跟踪验证、指导、督促、检查。第十八条各部室、三厂对本单位内部纠正措施、预防措施的实施情况进行跟踪验证、检查。
第五章附则第十九条本制度由安健环部负责解释。第二十条本制度自二O一五年五月一日起施行.
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