履职回避工作存在的问题（16篇）履职回避工作存在的问题 某某市某某局关于对干部任职回避制度执行情况和干部“裙带关系”、家族势力问题开展专项整治 的情况报告 接到《关于对干部任职回避制度下面是小编为大家整理的履职回避工作存在的问题（16篇）,供大家参考。
篇一：履职回避工作存在的问题
某某市某某局关于对干部任职回避制度执行情况和干部“裙带关系”、家族势力问题开展专项整治
的情况报告
接到《关于对干部任职回避制度执行情况和干部“裙带关系”、家族势力问题开展专项整治的通知》（某某组明电〔201x〕x号）后，市某某局党组高度重视，立即组织各级干部认真学习了通知精神，并组织进行了自查自纠。现将有关情况报告如下：
一、自查工作开展情况集体学习通知精神后，市某某局组织各级干部认真填写了《干部任职回避、“裙带关系”、家族势力等问题集中整治自查表》，并按照《党政领导干部任职回避暂行规定》、《公务员回避规定》的规定要求，对本单位是否存在执行干部任职回避制度不到位、是否存在群众反应强烈的“裙带关系”、家族势力等问题进行了集中摸底排查，对照个人填写的自查表逐人进行了落实。二、自查结果市某某局现有工作人员x名（其中：参公管理人员x名，下属事业单位人员x名），自查过程中发放填写《干部任职回避、“裙带关系”、家族势力等问题集中整治自查表》x份。通过干部本人申报、组织逐人落实，未发现本单位存在执行
干部任职回避制度不到位和群众反应强烈的“裙带关系”、家族势力等问题。
三、下一步打算今后，市某某局将根据通知要求，继续加大各项制度的执行力度，并在实践中予以充实、完善和改进，进一步健全长效机制，用制度机制巩固专项治理成果。
201x年3月5日
篇二：履职回避工作存在的问题
xx年任职回避自查报告
区域市场分析应该怎么样写呢?要写这一方面的报告，欢迎大家借鉴下面哦!
根据矿纪委、监察科《关于开展内部市场化运行情况专项检查活动的》要求，6月份以来，***队对区队内部市场化建立、三级市场结算运行情况、内部产品收购支出情况、材料本钱管控情况等，进展了深入细致的自查，形成报告如下：
推行内部市场化管理以来，我队遵照集团公司和矿有关内部市场化管理的相关文件要求，按照“平安生产、科学管理、增收节支、降本提效”的原那么，内部市场化运作已经走上正轨，并取得了较好的效果。
(一)积极宣贯，提高认识。在内部市场化经营管理运行中，提高职工的思想意识是搞好内部市场化管理的根底。为统一职工的思想认识、明确工作思路和进一步满足区队开展的需求，我队充分利用班前班后会、碰头会、区队网站等有效载体，将推行内部市场化的重要意义、结算等相关内容，进展了积极地宣传，使全队干部职工真正认识到内部市场化管理既是企业开展的必然趋势，同时也是让职工直接参与市场、效益、本钱管理，成为人人能算账、人人会算账的行家里手。
(二)健全机制，标准运行。一是建立了以队长、书记为组长，副队长、主管技术员、机电技术员、材料员、班组长、维修组长为
成员的内部市场化管理小组，负责区队内部市场化管理标准运作，并明确了各自责任。同时，为作好结算工作，区队成立了内部市场化管理考核小组，每月5日前，对本区队内部市场化管理情况召开自检会，对上月存在的问题进展分析并考核，对当月收购价，
根据公司内部市场管理办公室提供的数据进展审核确认。二是在对区队所管辖区的现有设备、配件、材料、配件、材料的投入和各类消耗都进展全面地调查、摸底统计的根底上，根据《唐口煤业公司内部市场化管理实施方法》，结合我队自身实际，制定了《***队内部市场化经营管理方法》、《材料管理方法》、《节支降耗奖惩措施》等制度，并根据区队实际，制定了各项工作量的内部收购价，为标准运行内部市场化工作提供了制度保证和结算依据。
(三)严格结算，班清日结。在结算中，通过对本钱指标的分解，各种材料分类管理，建立台账，做到班清日结，旬统计，月考核，杜绝材料浪费。同时，加强本钱考核管理力度，主要是材料费、电费、修理费等。考核到班组和个人，对进尺多，平安无事故的班组增加工资收入，对浪费材料导致超支的班组和个人给予相应支出，真正标准市场化管理，做到日事日毕。
(四)加强材料管控，实现节本降耗。一是对各班组材料领用实行限额管理。严格执行“以旧换新”、“班组材料预算”等管理制度，强化流程控制，在保证各班组正常生产的情况下，杜绝材料多领和积压现象。二是加强物料设备回收管理。落实责任到班组和个人，需要带上井上交的，必须由材料管理员出具上交材料证明。三是强化工程
质量管理，杜绝返工浪费。制定了“四级质量验收”制度，强化验收当班的工程质量，对出现的返工工作量不予支资，支出到班组和责任人，并连带跟班队长责任。
内部市场化的推行，既提高了职工的工作积极性，又提高了区队生产经营管理的质量，强化了区队的平安管理，实现了区队和职
工双赢。但在运行过程中，仍然存在着问题和缺乏，通过自查，主要表达在以下几个方面：
(一)内部市场结算价格不够科学。内部市场化应根据历史消耗资料和现行方案价格为根底，依据岗位消耗材料的种类、数量，将工资和本钱定额分解到岗位和个人。但在结算过程中，由于根底相对薄弱，部分制订的价格还不能充分适应现场实际。
(二)三级结算市场还不够完善。在班组与职工的结算中，应每天对岗位材料消耗、职工工作任务、综合绩效进展考核，将职工收入与平安、质量标准化、创新、综合素质等挂钩，形成完善的考核管理体系。但现阶段，我队各班组与职工的结算，只是限于平安、质量和生产任务，在创新、职工综合素质等方面和没有形成完善的考核标准。
内部市场化工作是一项复杂性工程，下一步，我们将有针对性的分析解决问题，多学习借鉴先进经历，因地制宜的吸收引进到我队内部市场化工作中，在实际工作中不断学习、提高。
(一)进一步完善内部市场运营机制，使其更符合现场工作实际。
完善的价格体系和考核机制是推行内部市场化的根本保障。下一步，我们将以本钱工程为对象，细化所有工作任务，建全完善“横到边、纵到底”的价格体系和考核机制，使其具有稳定性、更符合工作实际。一是深化完善内部市场价格体系。对区队三级市场价格进展重新梳理，并对照区队现有的岗位工种进展修改完善，保证价格准确率到达95%以上。同时，在收购价格制定上，着重向技术含量高、劳动强度大的工种倾斜，进一步表达内部市场化“多劳多得、能者多得”的管理效应。二是深化完善内部生产经营指标分
解制度。按照“全面预算到班组、价值核算到岗位”的思路，每月将平安、质量、进尺、本钱等预算指标细化分解，并根据实际情况合理分解到掘进班和喷浆班组。班组那么根据预算方案，再进一步细化分解到各个岗位。三是深化完善全面预算和对标管理。按照制定的《***队生产经营分析及指标分解制度》，进一步抓好预算目标的再分析、再分解、再落实，力争将各项预算目标控制在预算范围之内。同时，把个工作岗位作为预算管理的起点、重点、对标点和考核点，严控岗位本钱，提升管理水平。四是深化完善内部市场考核结算方法。将班组生产与平安、质量、任务“三挂钩”，每月按照平安、质量、任务各占构造工资的40%、30%、30%的方式，对各班组实行“绩效考核”。
(三)进一步加强材料管控力度，确保实现节本降耗目标。一是加大对材料价格的补充和完善。对今年以来全队各班组的材料消耗进展全面核算，重新制定消耗定额，使结算单价更标准、更具操作性。二是严格执行“以旧换新”、“班组材料预算”等管理制度，强化流程
控制，在保证各班组正常生产的情况下，杜绝材料多领和积压现象。
(四)进一步加强运营机制创新，推动内部市场化工作安康开展。创新是一切工作的不懈动力。下一步，我们将充分借助市场化调节手段，激发干部职工创新意识，大力推进工艺创新、技术创新、管理创新，推动内部市场化安康开展，为区队整体工作提升注入活力。一是形成“人人愿创新”的良好风气。加强创新宣贯力度，让职工明白创新对于班组提效、个人增收的意义，提高职工的创新意识。二是形成“人人能创新”的良好场面。大力开展“结对
篇三：履职回避工作存在的问题
关于任职回避的自查报告
关于任职回避的自查报告
时间稍纵即逝，辛苦的工作已经告一段落了，回首这段时间的工作，存在的问题非常值得总结，让我们一起来学习写自查报告吧。自查报告怎么写才不会流于形式呢？以下是笔者整理的关于任职回避的自查报告，仅供参考，大家一起来看看吧。
任职回避的自查报告1我公司自收到省公司人力资源部转发的全省系统落实总公司《领导人员任职回避管理暂行办法》（以下称《暂行办法》）后，总经理室高度重视，按照文件要求，认真开展自查自纠工作，相关情况汇报如下：
一、领导重视，部署安排到位《暂行办法》是公司干部人事管理一部重要的规定，贯彻实施好《暂行办法》是人事工作的重中之重。规定下发实施以来，我公司领导高度重视，要求全市系统按照领导人员按照《暂行办法》中的要求认真开展自查自纠情况，要求领导人员要带头贯彻落实，主动上报回避关系，自觉接受组织监督，如实报告系统内近亲属工作情况，积极服从组织的回避决定，做公正履职，廉洁从业的表率。二、精心组织，积极做好《公务员回避规定》学习宣传和培训
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工作
我公司结合自身实际，精心组织，周密安排，切实增强全体员工学习领导人员任职回避规定的责任感和自觉性，采取多种形式进行有针对性的学习宣传。在宣传工作中，准确把握政策，切实把思想统一到文件精神上来，对把握不准的问题及时请示报告，通过宣传，引导全体员工了解和把握领导人员任职回避规定的精神实质和基本内容，为《中国人寿财产保险股份有限公司领导人员任职回避管理暂行办法》的顺利实施营造了良好的环境和舆论氛围。
三、坚持原则，严格执行《公务员回避规定》
我公司按照《暂行办法》中的要求，进行了认真周密的自查自纠。今后，我公司将在人员录用、调任、职务升降任免、考核、考察、奖惩、交流等系列人事工作中严格按照《暂行办法》实行回避。
《暂行办法》的出台，进一步完善了领导人员监督管理制度，健全了党风廉政建设体系，对加强管理人才队伍建设，巩固风清气正、和谐奋进的内部环境具有重要意义。我公司将以此次自查自纠为契机，进一步加大对《暂行办法》的学习、宣传力度，确保《暂行办法》在我公司得到更好地贯彻执行，进一步强化工作措施，规范干部任用制度。
任职回避的自查报告2按照最高院、省高院《关于在法院系统集中开展廉政制度执行情况专项检查活动的通知》和市中院专项会议的要求，我院立即组织开展对最高院、省高院自20__来出台的相关
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廉政制度执行情况的专项自查，现将自查的具体工作情况汇报如下：一、高度重视，积极部署市中院召开集中开展廉政制度执行情况专项检查活动专项会
议后，我院党组高度重视，立即召开院党组会议，对专项检查活动进行部署。成立了由院党组书记、院长任组长，各位党组成员任副组长的活动领导小组，并确定由主管院长主抓专项检查的全程活动。
为充分认识开展专项检查活动的重要意义，充实、完善廉政风险防控机制和反腐倡廉制度体系，拓展政法干警核心价值观教育实践活动平台，我院组织干警对最高院、省高院自2008年以来出台的相关廉政制度进行了集中学习。通过重温相关制度，干警们在进一步明确各项廉政规定的同时，又对自己在工作中的言行作风进行了一次对照检查，切实增强了干警们遵章守纪的自觉性，进一步树立了公正廉洁的政法干警核心价值观。
二、各项制度执行情况（一）贯彻执行《最高人民法院关于“五个严禁”的规定》、《省高院关于从严查处法院工作人员九种违纪违法行为的规定（试行）》情况最高人民法院关于“五个严禁”的规定颁布实施后，为深入推进该项制度的落实，加强群众监督，鼓励案件当事人和社会群众对违反“五个严禁”行为进行举报，我院制定了《执行“五个严禁”实施细则》，
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并制发了“五个严禁”监督卡。监督卡随案件向当事人发放，随时接受群众的监督。同时我院在监督卡上公布了24小时自动接听功能举报录音电话和举报电子邮箱，随时接受举报，并保证对实名举报做到件件有着落、件件有回音。省高院出台“从严从重查处的九项规定”后，院又将该规定充实到监督卡中，进一步加强群众对法院的监督。此外，我院在四方台区人民法院网站上建立了举报栏，并设置了电子举报箱，还将“五个严禁”规定和处理办法制作成牌匾、桌牌、胸卡，分别挂置上墙，摆放于办公桌和由干警随身携带，形成了处处有监督，时时受监督的良好监督氛围。自“五个严禁”规定和“从严从重查处的九项规定”颁布实施以来，我院没有群众举报和违法违纪案件发生。
（二）贯彻执行《关于在人民法院审判执行部门设立廉政监察员的实施办法（试行）》情况
最高院《关于在人民法院审判执行部门设立廉政监察员的实施办法（试行）》实施后，我院把廉政监察员和特邀监督员制度作为加强廉政建设，确保干警公正廉洁司法的有效措施，进一步制定了《四方台区人民法院廉政监察员暂行规定》和《四方台区人民法院特邀监督员工作实施细则》。根据工作需要，我院聘请4名人大、政协代表为特邀监督员，并任命本院4名干警为廉政监察员，不断完善了内外监督机制，最大限度地将我院各项工作置于内外界的监督之下。通过廉政监察员制度、特邀司法监督员制度和相关工作制度的建立，形成了一套“不愿为”、“不敢为”、“不能为”的自律惩戒和防范机制，确保
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了公正司法长效机制的运行。
（三）贯彻执行《关于对配偶子女从事律师职业的法院领导干部和审判执行岗位法官任职回避的规定》情况
最高院《关于对配偶子女从事律师职业的法院领导干部和审判执行岗位法官实行任职回避的规定（试行）》和《关于落实任职回避制度的实施方案》下发后，按照市中的工作部署，我院制定了具体的实施意见，并通过开会动员、座谈讨论以及个别谈心等形式，组织动员干警认真学习有关任职回避制度的相关文件，充分认识颁布施行任职回避制度的重要意义，把干警的思想统一到最高人民法院的决策部署上，从而不断增强严格执行任职回避制度的自觉性和主动性。通过对我院干警，特别是本院领导干部和审判、执行岗位法官的.全面调查和了解，我院干警的配偶、子女均没有在本院辖区内从事律师职业。
（四）贯彻执行最高院《关于在审判员工作中防止法院内部人员干扰办案的若干规定》和省高院《法院工作人员非因履行职责过问案件登记报告制度（试行）》情况
为规范法院工作人员职务行为，防止法院内部人员干扰办案工作，保证法官依法办案，提高审判质量和效率，促进司法公正，根据最高院《关于在审判工作中防止法院内部人员干扰办案的若干规定》、黑龙江省高级人民法院《法院工作人员非因履行职责过问案件登记报告制度（试行）》，结合工作实际，我院制定了《关于在审判工作中防止法院内部人员干扰办案的实施细则》。规定本院领导干部非因工作
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需要，不得向审判组织和审判人员过问正在办理的案件；不得向审判组织和审判人员批转涉案材料。全院工作人员及退休人员不得违反规定为案件当事人及其亲属、代理人、辩护人或者其他关系人转递涉案材料；不得打听正在办理的案件情况；不得以任何理由为案件当事人说情打招呼。
我院确定立案庭为负责归口管理涉案材料的部门，立案庭收到本院工作人员及退休人员送交的当事人及其亲属、代理人、辩护人或者其他关系人在诉讼程序之外递交、邮寄的涉案材料，应当在登记时注明来源，并分别不同情况转案件承办部门或监察部门处理。
我院规定，本院工作人员在案件审理期间遇有4种非因履行职责过问案件的情形，应当在七日内填写《人民法院工作人员涉廉事项报告单》，报告单一式两份，报主管领导或者廉政监察员签字后，一份存入案件副卷，一份送交本院监察部门存入本人廉政档案备查。
自制度实施以来，我院没有非因履行职责过问案件情形发生。（五）贯彻执行《人民法院审务督察工作暂行条例》情况最高院《人民法院审务督察工作暂行条例》颁布实施后，我院按照省高院、市中院的要求开展工作。今年7月，我院政工科长参加了省高院法官学院在牡丹江分院举办的审务督察员培训班，通过考试获取了审务督察员资格，至此，我院现配备兼职审务督察员1人。现我院已开展日常督察2次，没有违反工作纪律行为。
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（六）贯彻执行《人民法院监察工作条例》情况因受机构、人员编制所限，我院尚未设立纪检组和监察室，纪检监察工作由政工科负责，各项工作正常开展运行。（七）贯彻执行省高院《庭审听证活动视频辅助监督制度（试行）》情况按照省高院《庭审听证活动视频辅助监督制度（试行）》的规定，我院于今年4月在第一、第二审判庭建立了电子录音录像设备，实现了对开庭审理案件、进行听证等活动的全程录音录像，录音录像资料形成后刻成光盘，一式两份，一份随案卷卷宗保存，另一份备存于档案室，用于辅助监督检查。以上是我院开展专项自查的具体情况，在下一步工作中，我院将继续加大各项制度的执行力度，并在实践中予以充实、完善和改进，继续发挥廉政制度在我院以审判为主的各项工作中的重要保障作用。
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篇四：履职回避工作存在的问题
实行党政领导干部任职回避制度的几点思考_工作体会
实行党政干部任职回避制度，是优化班子结构，增强整体效能的一项重要举措。《干部任用条例》颁布以来，XXX市从实际出发，积极抓好市直部门、镇（街道）党政领导干部的任职回避，取得了一些成效。现就实行党政领导干部任职回避制度，结合XXX实际，谈几点不成熟的观点。一、实行党政领导干部任职回避制度的重要性和必要性（一）实行党政领导干部任职回避制度是改善干部队伍结构的重要途径。实行党政领导干部任职回避制度，可以有效地预防个别人从小圈子选人的不良现象，注重选拔任用德才兼备的干部，有利于把那些政治上成熟、业务上过硬、作风上正派的干部选拔上来，有利于提高本部门、单位以及整个干部队伍素质，改善干部队伍结构。近三年来，XXX市通过推行《领导干部任职回避制度》，先后调整交流副科级以上领导干部37名。（二）实行党政领导干部任职回避制度是避免领导干部决策失误的重要举措。一项决策的正确与否，很大程度上取决于决策者的立场，取决于决策的利益取向。长期以来，有的党政干部的亲属在本人直接领导的机关工作，从而造成一些领导干部受各种复
杂关系困扰和不利因素的羁绊，处理问题丢不开情面，放不开手脚。有的干部长期在一个部门担任领导，缺乏领导才能，不能驾驭全局，工作长期打不开局面。一些部门领导班子年龄结构、知识结构、专业结构不尽合理，班子内部关系不够协调，影响了工作和整体功能的发挥，制约了当地经济的发展。实行党政领导干部任职回避，可以有效避免领导干部为了局部或个别亲属利益而决策失误，使领导干部想问题、作决策都出于公心，站在全局的高度，心中始终装着群众，有利于形成干事创业的良好氛围。（三）实行党政领导干部任职回避制度是加强党风廉政建设的重要手段。实行党政领导干部任职回避制度，可以有效地防止腐败等不良现象的发生。组织人事、纪检监察、审计财务、公检法等部门是一个地区比较重要的部门，实行任职回避，将这些部门置于干部群众的监督之下，可以克服和改善党政干部在工作中因地域、亲属关系等一些因素造成的消极影响，有利于保证党政干部的为政清廉，为干部的健康成长创造良好的政治环境，促进领导班子建设和党风廉政建设。二、实行党政领导干部任职回避制度需把握的几个原则坚持正确用人导向的原则。要通过实行任职回避制度，形成正确的用人导向，对真抓实干、长期在一个部门工作、成绩突出的干部，要及时交流提升；对缺乏领导才能、不能驾驭全局、工作长期打不开局面的干部，要果断采取组织措施，形
成求真务实、踏实苦干的浓厚风气，形成培养、吸引和用好各类人才的科学机制和良好环境。坚持遵循干部人事工作规律的原则。要准确把握需回避干部的实际情况，结合本单位的工作特点和领导班子建设的需要，积极稳妥、适度地对干部进行调整交流，配强配顺各级领导班子，实现人尽其才，才尽其用。坚持适度交流、增强活力原则。要全面准确地考察、客观公正地评价、有的放矢地培养、人尽其才地使用、持续有效地激励和严格及时地监督干部，建立健全机关干部交流轮岗制度，通过交流，实现干部的任职回避，改善干部的知识结构，提高干部的全面素质，增强队伍的生机与活力，促进机关作风的转变和工作效率的提高。三、实行党政领导干部任职回避制度的对策建议（一）加快制度建设，提供任职回避的制度保证。落实党政领导干部任职回避制度一要靠教育，二要靠制度。要走制度创新的路子，总结探索干部任职回避的成功经验。要进一步完善领导干部任职回避制度，加强督促检查，推进任职回避的规范化、制度化。一是要研究出台一批保证、监督、落实党政领导干部任职回避的相关制度，如《任职回避保证制度》、《任职回避监督制度》、《任职回避考核制度》等。二是要严格落实任职回避制度，包括将任职回避制度执行情况作为领导本人及任命机关的考核范畴，形成任职回避的意见。同时建立了领导干部亲属档案，对领导干部的直系亲
属、三代以内旁系及近姻亲关系亲属全部进行登记，为监督领导干部任职回避提供依据。（二）加大监督力度，构建任职回避监督体系。健全完善任职回避监督体系是规范干部任职回避的重要手段。一是构建完善党内监督制度体系，要扩大干部监督中的民主，强化领导班子内部监督，特别是对“一把手”的监督，坚决克服班子副职对班子正职不愿监督和不敢监督的现象。二是构建完善社会监督体系。要疏通监督渠道，健全监督制度，坚持在完善群众监督体系、人民团体监督体系、行政监督体系、舆论监督体系等四个方面寻找突破。组织部门要设立举报投诉电话、设立监督投诉想等方式，方便群众监督。（三）加强干部交流，保证有序流动。要按照《干部任用条例》的规定和要求，加大领导干部任职地域回避和一些敏感、热点专业职务的重点回避，把干部交流与班子换届、班子调整和实行干部任期制度结合起来，与锻炼、培养年轻干部结合起来。在交流中，注意做好干部岗位轮换工作，使干部在多个岗位上经受全面锻炼。同时，加强做好干部的思想教育工作，教育干部自觉服从党的需要和组织上的工作安排，强化服从组织的意识，做到那里要求就到那里去，到那里要努力把工作做好。
篇五：履职回避工作存在的问题
银行关于履职回避情况的报告
银保监分局：根据《银保监会关于银行保险机构员工履职回避工
作指导意见》（银保监发〔2019〕50号）以及《监管分局办公室关于进一步加强辖内农村中小金融机构从业人员行为管理的通知》文件精神，我行认真开展了员工履职回避工作，现将有关情况报告如下：
一、制度修订情况根据《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作指导意见》（银保监发〔2019〕50号）以及《省行行系统员工履职回避工作指导意见》等文件精神，于2020年9月对本行员工亲属回避制度进行修订，其中对履职回避工作中的回避人员、回避范围、回避类型等进行明确规定，重点列明“关键人员”、“普通员工”的具体人员范围，履职回避、业务回避的类型、履职回避的管理流程等内容。二、排查情况（一）严格落实相关回避制度。严格落实高管交流、重要岗位人员轮岗、亲属回避、强制休假等多项管理制度。2019年持续开展干部员工交流轮岗工作，共对280人次进行轮岗交流，所有在岗应轮岗人员全部轮岗到位，杜绝长期从
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事同一岗位可能会产生的道德风险。全面执行亲属回避制度，对存在亲属关系的干部员工严格按照亲属回避制度进行调整，并将亲属关系台账作为员工交流轮岗的重要参考依据，严格杜绝近亲属在同一营业机构的情况发生。对重要关键岗位人员实行强制休假制度，2019年来共对6人进行强制休假，进一步强化对重要岗位人员管理，完善内控制度，强化监督制约，有效防范金融风险，促进业务依法合规发展。我行董监事会、党委会、行长办公会、职代会、各委员会会议在审议事宜或对象存在关联关系和利益冲突，都严格按照制度条例实行回避，不参与表决或行使、代理行使表决权，同时在对董监事履职培训工作中，注重加强对履职回避制度的学习。
（二）开展履职回避亲属关系申报工作。今年我行开展员工需履职回避亲属关系申报工作。申报对象包括本行全体在岗员工、外部董监事。申报范围为中层副职及以上管理人员申报在人行（本地市、县）支行、银保监（本地市）分局、省证监局、省联社以及全省农商行系统内在编员工的亲属关系；外部董监事申报在人行（本地市、县）支行、银保监（本地市）分局、省证监局、省联社以及全省农商行系统内在编员工的亲属关系；其他员工申报与本行在编员工的亲属关系；劳务派遣人员参照其他员工进行申报。此次申报要求所有在岗人员进行签字确认，并以此作为员工管理的重要参考。对于申报人员，开展了进一步的摸底排查，经梳理统计，本行
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存在亲属关系共有236人，其中本行在编人员231人、外部董监事3人、劳务派遣2人。存在配偶及直系亲属关系106人；其他亲属关系168人，其中既有配偶及直系亲属关系又有其他亲属的关系的38人。依据履职回避相关管理办法，234人符合履职回避要求，2人不符合回避要求，具体为本行股权董事董毓柏与人力资源部副总经理高小能为舅甥关系。
三、整改情况针对需进行履职回避的二人，本行严格执行规定，结合工作实际，于2020年10月进行了岗位调整，目前已整改到位。下一步，本行将严格执行履职回避管理办法，在今后的人员录用、调任、职务任免等人事工作中严格按照办法规定进行回避“管住增量”，进一步强化工作措施，完善规范相关制度，建立履职回避长效工作机制，确保严格回避、公正履职、强化内控。
XX银行2020年11月3日
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篇六：履职回避工作存在的问题
银行履职回避自查报告
【篇一：高管人员防范合规风险履职自查报告】
高管人员防范合规风险履职自查报告尊敬的行领导、考核小组领导：自州分行开展“支行高管人员防范合规风险履职监察工作”活动以来，本人作为xx支行的行长，对此工作高度重视，始终将此项工作作为支行各项工作的重中之重，同时秉着有则改之无则加勉的心态，结合自身平时的工作情况，认真的做了自查自纠，自查结果平时工作均为合规操作。一、合规履职情况回顾过去的九个月里，以本人为中心的支行领导班子首先认真学习合规文化建设的相关文件，深刻领会开展合规文化建设的重大意义。充分认识到开展合规文化建设是我们支行生存、发展的内在迫切需要。同时，从本人做起，身体力行，亲力亲为，起到了模范表率作用。本人不但是合规文化建设的管理者，更是践行者。对支行高管人员“是否存在授意或指使员工违规办理业务行为，是否存在超越权限或范围办理业务行为，是否存在滥用职权决策或授意、强迫员工实施违规贷款行为，是否存在违反规定办理借新还旧及处置不良贷款行为，是否存在违规办理存取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为，以及是否存在其他严重违规行为”进行全面监察,经过自查本人及高管没有以上违规行为。二、开展合规环境建设方面本人带领全行，加强学习，不断提高思想认识，增强了自觉执行党风廉政规定的自觉性。在努力做好本职工作同时，我能够同其他部室负责人团结一致，密切配合，勤奋工作。按照上级党风廉政建设的要求，对照各项规定：(1)、没有收受过任何单位和个人的现金、有价证券、支付凭证等；(2)、没有到任何单位和企业报销过属于自己支付的费用；(3)、没有违背“十个严禁”、“三个不准”的规定；(4)、没有拖欠公款、将公款借给亲友或违规到金融机构贷款的行为；(5)、保持了艰苦朴素，没有奢侈浪费和到过高档娱乐场地消费活动。三、员工合规教育方面邮储银行轮台县支行组织全行对监察要点进行了学习宣贯，并完成支行自查工作。在州分行的大力支持下,考核采取员工评价和工
作组评价相结合的方式，综合评定支行高管人员防范合规风险履职工作的等级。邮储银行轮台县支行以增强高管人员合规意识为切入点，突出“四个加强”，增强“四种意识”，不断提高合规经营水平，为各项业务稳健发展提供了有效保障，即：一、加强培训教育，增强合规意识。强化学习，传达贯彻州分行相关会议精神，引导教育员工强化合规经营意识。采取集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等形式，把内控管理制度办法、金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度。二、加强对管理层的管理，增强表率意识。县支行把支行行长、信贷主管和会计主管作为合规管理的重点。一是全面落实责任，逐级明确管理层责任，层层签订责任状，建立一级抓一级、层层抓落实的风险防范责任体系。二是全面实施一线工作法。支行行坚持每月召开会议将风险作为专题议程，调研和检查内控执行情况。三是强化工作纪律。把支行班子成员监控由“八小时之内”延伸到“八小时之外”，各部门负责人手机保持24小时畅通，严格请销假制度，以身作则，做出表率。三、加强风险排查力度，增强发展意识。轮台县支行将高管人员作为重点，对全行员工进行了风险排查。一是强化员工行为排查。按照总行”三个规定“的要求，认真开展员工行为监督考核和不良行为排查活动。对职工、家属及关系人贷款情况集中调查，逐笔建立台账，因户制宜，分类管理。二是实施定期风险点排查制度。行领导牵头，按月组织支行、部室人员进行风险点座谈，通过各层面的查找和讨论，随时掌握操作性风险点。一旦发现问题，提前采取措施加以防范，把风险点消灭在萌芽状态。三是建立内部曝光制度。通过定期不定期调阅监控录像，对出现的各类违规操作问题进行剖析曝光，警示员工尽责履职、合规操作。同时，建立举报制度，对违规违纪责任人和管理人员一经查实，严肃处理；对坚持规章制度、勇于举报的员工给予重奖，营造遵章守纪、违规必究的良好氛围。四、加强宣传引导，增强责任意识。一是加强合规宣传，通过向全体员工发出合规倡议、发放监督联系卡等形式，使员工了解个人操作中的职责边界和风险点，杜绝违规行为。二是定期组织开展合规风险大讨论活动，让广大员工结合各自岗位职责，对合规文化创建、合规氛围营造等提出合理化建议，提高合规操作的针对性。
三是深入开展合规建设，充实专职合规人员，健全工作制度，有效提升了合规经营水平。四、预防及化解合规风险工作等内容为确保此项工作的执行效果，邮储银行轮台县支行成立由刘芸任组长，相关部门负责人共同组成的监察工作小组，对贯穿全年的监察工作进行督促，并负责对违规违纪问题及责任追究提出建议。邮储银行轮台县支行公布了州分行纪检监察信访监督、举报电话，各单位员工可通过电话或联络工作小组反映支行高管人员防范合规风险履职方面存在的问题。五、工作还存在不足之处虽然经过支行对高管人员防范合规风险履职情况认真检查，均未发现有违规违纪行为，但是在防范合规风险工作中，我支行还存在以下不足之处：一是理论学习不够。二是在执行上级方针政策上，有实用主义现象。三是工作深度有待进一步发掘。之所以存在以上问题，从根本上说是自己的世界观改造不够，党性锻炼不够，在思想认识和组织纪律上还要进一步锤炼。今后，要加强学习，通过持之以恒的学习，不断提高自己的理论、政治素养，注重在工作中锻炼自己的党性修养，坚持走群众路线，树立全心全意为人民服务的思想，同时加强世界观改造，从高从严要求自己，抵制一切腐败行为，使自己成为一个高尚的、有理想、有作为的优秀共产党员，为轮台支行的发展做出新的贡献。报告人：xxx二〇一三年三月二十八日
【篇二：银行员工金融风险自查报告】
银行员工金融风险自查报告银行员工金融风险自查报告内部员工贷款、参与民间融资及经商办企业风险排查的自查报告根据银监办相关文件精神，我社认真组织全体员工进行了员工贷款、参与民间融资以及经商办企情况的排查工作，作为一名信合员工，
我认真学习三项排查工作的精神，切实进行履职本次自查工作，现将本人具体排查内容汇报如下：1、内部员工贷款方面。作为一名信合员工，目前本人在**县农村信用社和辖区内其他金融机构有贷款余额*万元，具体情况为：2012年*月*日-2013年*月*日*万，2012年*月*日-2013年*月*日*万，无违约记录，信用优良，主要用途为**。经查证，本人**（亲属）在**社贷有余额*万元，具体情况为：2012年*月*日-2013年*月*日*万，2012年*月*日-2013年*月*日*万，无违约记录，信用优良，主要用途为**。2、参与民间融资方面。经过自查，本人不存在如下六种违规融资现象：一是不存在以获取高利为目的，以自有资金或向银行、亲朋好友、企业、自然人进行借款用于投资、放贷的现象；二是不存在以农村信用社的名义组织，或介绍、担任等形式帮助他人高息融资的现象；三是不存在以客户或本人的账户为他人过渡资金的现象；四是不存在他人高息融资提供办公场所或开展宣传活动的现象；五是不存在以各种形式参加非常集资的现象；六是不存在自办或参与经营典当行、小额贷款公司、提供公司等机构的现象。3、内部员工经商办企业方面。经严格自查，本人不存在参与经商办企业，不存在入股工商企业、在企业兼职、直接开公司参与经商活动等现象。以上三方面为本人在三项排查工作中的自查情况，本着勤奋、忠诚、严谨、开拓的企业文化要求，认真践行一名合格员工行为，防范化解各项风险隐患，切实做好各项履职工作。自查人：***2012年10月30日《银行员工金融风险自查报告》
【篇三：商业银行支行自查报告】
商业银行支行2014年12月份自查报告农商行会计结算部：按照总部要求，为加强支行内控制度建设，全面排查业务经营过程中存在的风险点及薄弱环节，增强识别、防范和控制风险的能力，依据《自查方案》等有关规定，我支行进行了全面的自查自纠，现将自查情况汇报如下：一、成立自查组织
组长：xx成员：xxxxxx二、自查情况1、营业前自查发现情况。（1）.自查没有发现柜员代客户保管重要物品的现象。能够遵守《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第三条“办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为：（四）代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备；（五）代客户保管客户存单、存折、有价单证等重要物品”的规定。（2）.重要性档案资料全部随款箱上缴大库，重要空白凭证放入保险柜并双锁双封。能够遵守《会计基础规范》第六十二条“各种会计资料按制度要求收集整理，立卷归档，专人入库保管”的规定。（3）.档案柜全部上锁管理。每天的传票及时整理并放入档案柜内上锁，坚持2天一移交，最迟3天必须移交。能够遵守《安徽省农村合作金融机构营业期间安全保卫工作制度（暂行）》第八条“营业终了，将现金、有价证券、重要凭证、业务印章、编压机等入库保管……”的规定。（4）.存放监控设备的柜机未上锁。因支行监控机柜的锁具已损坏，无法上锁。需要更换机柜。（5）.营业室内和大厅能够坚持每天下班前清理打扫，柜面整洁，大厅洁净。2、现金管理方面（1）我支行建立了库存现金及卷别登记簿。坚持日终核对，库存超限，次日及时缴款。（2）我支行严格遵守总部设定的库存限额管理制度，库存超限额时，能够做到及时缴款。（3）柜员尾箱凭证大部分时间能够按规定核对，执行“双锁双封”的规定，但自查时发现有几次因业务繁忙，未能执行此规定。（4）每月三次查库能够坚持并认真核查。我支行能够遵守每月三次查库的规定，并在监控下核对所有现金和重要空白凭证。能够遵守“建立查库制度。行社总部和机构负责人要按照查库制度的规定，定期或不定期检查库存、尾箱现金，并登记查库情况”的规定。（5）查库登记规范。我支行查库有记录，并由主管和被查综合柜员签字。
（6）查库认真全面，查库时对有价物品、抵押品进行检查。我支行查库时检查现金库存都并将重要空白凭证、有价单证作为必查内容。（7）柜员现金管理。营业用款全部入箱保管，营业终了入库保管，账款、账账、帐表、账实换人复核，确保相符，无白条抵库、空库或挪用库款现象；库存现金超限额时能够及时缴款，一般为每周两次缴款；能够合理生成柜员尾箱，并限定尾箱中现金限额；柜员休假时按照要求规范办理尾箱交接并将现金箱全额上缴；不存在柜员离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙未妥善保管现象；款箱能做到双人双锁；（8）现金调拨管理。柜员间尾箱现金调拨、上缴、领用时，严格按规定办理；柜员之间现金调剂必须通过库管员进行；综合柜员不存在柜员间擅自调剂现金现象。不存在逆程序办理款项调拨现象；账务柜员之间办理交接合规，能够做到对交接的凭证及现金认真核对；交接时由主管柜员监交。（9）查库管理。查库人员能履行职责，无代查代登现象，查库次数为每月三次复核要求，查库时全部盘查有价单证；营业终了，支行负责人能认真复点核查柜员款箱，并做到复点“三核对”（系统尾箱、柜员现金、库存登记簿），不存在非带班人员代查现象。（10）有价单证及抵质押物品管理。有价单证账实、账账、帐表相符，全部入库保管，并纳入表外核算；建立了有价单证登记簿并按规定登记。（11）应付账款方面。能做到将正常业务引入其他应付款科目核算列支；不存在截留的收入、利润等隐藏在其他应付款科目；列账正确、内容真实；无非营业资金长期占用而没有清理；对无法支取的其他应付款能查明原因，并转入营业外收入；3、档案管理方面支行所有重要资料均放进保险柜和铁皮柜内保管，传票及时送交后督中心。各种会计资料按制度能够按照要求收集整理，立卷归档，专人入库保管。库管员按规定设立了《库存现金及重要空白凭证库登记簿》，并每日登记。日终批处理流水、凭证、清单能及时打印，各种账表、凭证能及时装订，每日坚持逐笔勾对账务柜员的现金收付流水；档案按年归档，会计档案的登记、保管、使用、调阅、移交和销毁符合制度规定；4、印押证卡管理方面
（2）．柜员（卡）管理方面柜员卡管理符合要求，纳入重要空白凭证管理；不存在一人多卡或一卡多人现象；柜员离柜（岗）时做签退；柜员模式的设置符合省联社规定的五种模式；综合业务系统无虚拟柜员存在；柜员离岗时进行签退处理，不存在他人代为办理业务现象；柜员不存在自己为自己办理业务现象；不存在异地日结现象。修改客户信息符合制度规定；（3）柜员密码管理。柜员密码能坚持定期、不定期更换；柜员输入密码时其他人员实行回避制度。（4）印章管理方面。营业用印章按柜员设置、编号控制；柜员临时离岗，印章入箱加锁，营业终了入库保管；柜员离岗时印章进行交接和登记，交接经主管柜员或主任监交；印、押、证分管分用，执行人离章锁；已停用、作废的印章封存上缴。5、存款业务方面（1）．账户管理方面。个人账户、对公账户开户资料、手续等齐全，符合人民银行账户管理办法规定；按规定对客户身份信息进行联网核查，签订相关结算协议。结算账户使用符合规定，单位结算账户为能按年度进行年检，资料不能及时更新；存款的开户、提前支取及大额支取、挂失、查询、控制、冻结及扣划等要求客户及有权方提供有效证件并履行相关手续；无违规办理存款人死亡后或所有权有争议的存款过户、支付业务；（2）.存取款方面。不存在将单位或个人存款转入长期不动户盗取客户存款现象；存款账户无透支、空收、空付，虚存虚支现象；无虚存实取套取现金的现象，无为完成任务而虚开存款的现象。没有建立《双热线联系查证登记簿》和《大额资金支取预约登记簿》；对客户风险等评定及时、准确、规范；大额现金存取业务联网核查客户身份证件、执行授权制度、按照规定登记审批，不存在分笔办理业务逃避授权现象，大额现金支取、可疑支付按制度审批登记上报；发现反洗钱或可疑支付按要求及时上报；按要求及时登录反洗钱系统进行填报。客户办理修改支控条，修改通兑标识，修改客户账户信息，重置客户密码等存款模块特殊业务时，填写特殊业务申请书，认真审核并经主管授权后办理。通过检查非账务流水和传票，打印资料等方式查看未发现柜员擅自修改客户信息，盗取客户资金现象；不存在通过储蓄单折换新，当日冲正、一记双讫，单边记账等交易侵占客户存款或盗取客户资金现象。
（3）.挂失处理方面。挂失资料完整，委托挂失时被委托人提供其身份证明；挂失业务有书面挂失申请书办理挂失手续，代理人能提供存款人和本人身份证件办理代理挂失手续；挂失补发、密码重置或办理解挂时严格要求本人办理；无冒用客户名义办理存单、折挂失，盗用客户资金、套取支行利息现象。（4）支票业务方面。对印鉴卡片的管理合规；无违规受理、使用支票，受理超期、远期等作废无效支票，现金支票做转账交易现象；无盗窃、借用他人空白支票，利用伪造的印章进行诈骗现象；无对支票要素审核不严，出现差错，未对支票进行折角验印，导致客户资金被盗现象。（5）账户管理方面。支行综合柜员能够按规定对客户身份信息进行联网核查。对公存款账户未按规定执行年检。银星支行5户对公账户未按规定执行年检。此5户均为久悬户，长期不发生业务，一时难以联系到开户单位，下部我支行将积极协调争取为其销户。支行综合柜员办理提前支取手续时坚持必须持存单和存款人的身份证明办理；代储户支取的，代支取人还必须持其身份证明的规定。我支行对挂失处理登记薄进行自查未发现未登记、漏登记现象。我支行业务办理手续规范。所有存取款凭条都能按照要求填写券别。6、安全保卫及内控方面支行负责人与每位综合柜员都签订了《案件防控、安全保卫、消防目标责任书》，明确了工作中应当承担的具体责任和目标。支行每月组织全行员工开展消防、安全、警示教育学习，有相关记录，并结合支行年初制定的安全学习计划进行安全防范、规章制度、职业道德等知识的培训，与总部共同开展了各项演练。从而让员工掌握了相关的规章制度、基本防范技能、正确的操作规范和程序，以及发生紧急情况的应急处置措施分工、动作要领，各种自卫武器、报警监控装置的操作使用，并使员工较熟练地掌握了突发性事件及遇险的应急方法，有效地提高了全员安全防范的能力。营业网点坚持双人临柜，通往柜台的通勤门能够按照规定即开即锁；自卫器具放于随手可取的隐蔽处；监控设备能24小时正常运行，且录像能保持90天以上；能够坚持在下班前进行安全检查，下班时关闭营业厅电源；严格执行非临柜人员进出柜台的相关制度。在款箱交接、资金解缴均能款箱均置于监控下完成，交接登记完整、清楚；三、存在的不足
我行2014年度虽然取得了一定的成绩，但离总行要求和自己的目标计划还有相当差距，也还或多或少地存在以下不足：（一）思想意识有待改变。员工思想固化在总行设定的岗位职责之内，部分员工意识中只要去做本职工作，缺少主人翁意识和奉献精神；存在不适合自己口味的制度就从心里反对，缺乏服从意识，对制度执行不力；（二）业务能力有待加强。员工日常工作不善总结，大大影响了工作效率；由于年龄因素，个别综合柜员办理业务差错率高，工作效率低；以上为我支行的自查情况，如有不妥请领导批评指正！2015年1月3日
篇七：履职回避工作存在的问题
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银行履职回避自查报告
篇一：高管人员防范合规风险履职自查报告高管人员防范合规风险履职自查报告尊敬的行领导、考核小组领导：自州分行开展“支行高管人员防范合规风险履职监察工作”活动以来，本人作为XX支行的行长，对此工作高度重视，始终将此项工作作为支行各项工作的重中之重，同时秉着有则改之无则加勉的心态，结合自身平时的工作情况，认真的做了自查自纠，自查结果平时工作均为合规操作。一、合规履职情况回顾过去的九个月里，以本人为中心的支行领导班子首先认真学习合规文化建设的相关文件，深刻领会开展合规文化建设的重大意义。充分认识到开展合规文化建设是我们支行生存、发展的内在迫切需要。同时，从本人做起，身体力行，亲力亲为，起到了模范表率作用。本人不但是合规文化建设的管理者，更是践行者。
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对支行高管人员“是否存在授意或指使员工违规办理业务行为，是否存在超越权限或范围办理业务行为，是否存在滥用职权决策或授意、强迫员工实施违规贷款行为，是否存在违反规定办理借新还旧及处置不良贷款行为，是否存在违规办理存取款、资金划拨、开销户、扣划存款等业务行为，以及是否存在其他严重违规行为”进行全面监察,经过自查本人及高管没有以上违规行为。二、开展合规环境建设方面本人带领全行，加强学习，不断提高思想认识，增强了自觉执行党风廉政规定的自觉性。在努力做好本职工作同时，我能够同其他部室负责人团结一致，密切配合，勤奋工作。按照上级党风廉政建设的要求，对照各项规定：(1)、没有收受过任何单位和个人的现金、有价证券、支付凭证等；(2)、没有到任何单位和企业报销过属于自己支付的费用；(3)、没有违背“十个严禁”、“三个不准”
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的规定；(4)、没有拖欠公款、将公款借给亲友或违规到金融机构贷款的行为；(5)、保持了艰苦朴素，没有奢侈浪费和到过高档娱乐场地消费活动。三、员工合规教育方面邮储银行轮台县支行组织全行对监察要点进行了学习宣贯，并完成支行自查工作。在州分行的大力支持下,考核采取员工评价和工作组评价相结合的方式，综合评定支行高管人员防范合规风险履职工作的等级。邮储银行轮台县支行以增强高管人员合规意识为切入点，突出“四个加强”，增强“四种意识”，不断提高合规经营水平，为各项业务稳健发展提供了有效保障，即：一、加强培训教育，增强合规意识。强化学习，传达贯彻州分行相关会议精神，引导教育员工强化合规经营意识。采取集中学、分散学、岗位交流学、互动式讨论学等形式，把内控管理制度办
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法、金融职业道德规范、法律法规以及各种案例作为学习培训内容，重点提高员工对基本制度的熟悉程度。二、加强对管理层的管理，增强表率意识。县支行把支行行长、信贷主管和会计主管作为合规管理的重点。一是全面落实责任，逐级明确管理层责任，层层签订责任状，建立一级抓一级、层层抓落实的风险防范责任体系。二是全面实施一线工作法。支行行坚持每月召开会议将风险作为专题议程，调研和检查内控执行情况。三是强化工作纪律。把支行班子成员监控由“八小时之内”延伸到“八小时之外”，各部门负责人手机保持24小时畅通，严格请销假制度，以身作则，做出表率。三、加强风险排查力度，增强发展意识。轮台县支行将高管人员作为重点，对全行员工进行了风险排查。一是强化员工行为排查。按照总行”三个规定“的要求，认真开展员工行为监督考核和
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不良行为排查活动。对职工、家属及关系人贷款情况集中调查，逐笔建立台账，因户制宜，分类管理。二是实施定期风险点排查制度。行领导牵头，按月组织支行、部室人员进行风险点座谈，通过各层面的查找和讨论，随时掌握操作性风险点。一旦发现问题，提前采取措施加以防范，把风险点消灭在萌芽状态。三是建立内部曝光制度。通过定期不定期调阅监控录像，对出现的各类违规操作问题进行剖析曝光，警示员工尽责履职、合规操作。同时，建立举报制度，对违规违纪责任人和管理人员一经查实，严肃处理；对坚持规章制度、勇于举报的员工给予重奖，营造遵章守纪、违规必究的良好氛围。四、加强宣传引导，增强责任意识。一是加强合规宣传，通过向全体员工发出合规倡议、发放监督联系卡等形式，使员工了解个
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人操作中的职责边界和风险点，杜绝违规行为。二是定期组织开展合规风险大讨论活动，让广大员工结合各自岗位职责，对合规文化创建、合规氛围营造等提出合理化建议，提高合规操作的针对性。三是深入开展合规建设，充实专职合规人员，健全工作制度，有效提升了合规经营水平。四、预防及化解合规风险工作等内容为确保此项工作的执行效果，邮储银行轮台县支行成立由刘芸任组长，相关部门负责人共同组成的监察工作小组，对贯穿全年的监察工作进行督促，并负责对违规违纪问题及责任追究提出建议。邮储银行轮台县支行公布了州分行纪检监察信访监督、举报电话，各单位员工可通过电话或联络工作小组反映支行高管人员防范合规风险履职方面存在的问题。五、工作还存在不足之处虽然经过支行对高管人员防范合规风险履职情况认真检查，均
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未发现有违规违纪行为，但是在防范合规风险工作中，我支行还存在以下不足之处：一是理论学习不够。二是在执行上级方针政策上，有实用主义现象。三是工作深度有待进一步发掘。之所以存在以上问题，从根本上说是自己的世界观改造不够，党性锻炼不够，在思想认识和组织纪律上还要进一步锤炼。今后，要加强学习，通过持之以恒的学习，不断提高自己的理论、政治素养，注重在工作中锻炼自己的党性修养，坚持走群众路线，树立全心全意为人民服务的思想，同时加强世界观改造，从高从严要求自己，抵制一切腐败行为，使自己成为一个高尚的、有理想、有作为的优秀共产党员，为轮台支行的发展做出新的贡献。报告人：XXX二〇一三年三月二十八日篇二：银行员工金融风险自查报告银行员工金融风险自查报告银行员工金融风险自查报告
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内部员工贷款、参与民间融资及经商办企业风险排查的自查报告根据银监办相关文件精神，我社认真组织全体员工进行了员工贷款、参与民间融资以及经商办企情况的排查工作，作为一名信合员工，我认真学习三项排查工作的精神，切实进行履职本次自查工作，现将本人具体排查内容汇报如下：1、内部员工贷款方面。作为一名信合员工，目前本人在**县农村信用社和辖区内其他金融机构有贷款余额*万元，具体情况为：2012年*月*日-2013年*月*日*万，2012年*月*日-2013年*月*日*万，无违约记录，信用优良，主要用途为**。经查证，本人**（亲属）在**社贷有余额*万元，具体情况为：2012年*月*日-2013年*月*日*万，2012年*月*日-2013年*月*日*万，无违约记录，信用优良，主要用途为**。2、参与民间融资方面。经过自查，本人不存在如下六种违规融资现象：一是不存在以获取高利为目的，以自有资金或向银行、亲朋好友、企业、自然人进行借款用于投资、放贷的现象；二是不存在以农村信用社的名义组织，或介绍、担任等形式帮助他人高息融资的现象；三是不存在以客户或本人的账户为他人过渡资金的现象；四是不存在他人高息融资提供办公场所或开展宣传活动的现象；五是不存在以各种形式参加非常集资的现象；六是不存在自办或参与经营典当行、小额贷款
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公司、提供公司等机构的现象。3、内部员工经商办企业方面。经严格自查，本人不存在参与经商办企业，不存在入股工商企业、在企业兼职、直接开公司参与经商活动等现象。以上三方面为本人在三项排查工作中的自查情况，本着勤奋、忠诚、严谨、开拓的企业文化要求，认真践行一名合格员工行为，防范化解各项风险隐患，切实做好各项履职工作。自查人：***2012年10月30日《银行员工金融风险自查报告》篇三：商业银行支行自查报告商业银行支行2014年12月份自查报告农商行会计结算部：按照总部要求，为加强支行内控制度建设，全面排查业务经营过程中存在的风险点及薄弱环节，增强识别、防范和控制风险的能力，依据《自查方案》等有关规定，我支行进行了全面的自查自纠，现将自查情况汇报如下：一、成立自查组织组长：XX成员：XXXXXX二、自查情况1、营业前自查发现情况。（1）.自查没有发现柜员代客户保管重要物品的现象。能够遵
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守《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第三条“办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为：（四）代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备；（五）代客户保管客户存单、存折、有价单证等重要物品”的规定。（2）.重要性档案资料全部随款箱上缴大库，重要空白凭证放入保险柜并双锁双封。能够遵守《会计基础规范》第六十二条“各种会计资料按制度要求收集整理，立卷归档，专人入库保管”的规定。（3）.档案柜全部上锁管理。每天的传票及时整理并放入档案柜内上锁，坚持2天一移交，最迟3天必须移交。能够遵守《安徽省农村合作金融机构营业期间安全保卫工作制度（暂行）》第八条“营业终了，将现金、有价证券、重要凭证、业务印章、编压机等入库保管……”的规定。（4）.存放监控设备的柜机未上锁。因支行监控机柜的锁具已损坏，无法上锁。需要更换机柜。（5）.营业室内和大厅能够坚持每天下班前清理打扫，柜面整洁，大厅洁净。2、现金管理方面（1）我支行建立了库存现金及卷别登记簿。坚持日终核对，库存超限，次日及时缴款。（2）我支行严格遵守总部设定的库存限额管理制度，库存超限额时，能够
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做到及时缴款。（3）柜员尾箱凭证大部分时间能够按规定核对，执行“双锁双封”的规定，但自查时发现有几次因业务繁忙，未能执行此规定。（4）每月三次查库能够坚持并认真核查。我支行能够遵守每月三次查库的规定，并在监控下核对所有现金和重要空白凭证。能够遵守“建立查库制度。行社总部和机构负责人要按照查库制度的规定，定期或不定期检查库存、尾箱现金，并登记查库情况”的规定。（5）查库登记规范。我支行查库有记录，并由主管和被查综合柜员签字。（6）查库认真全面，查库时对有价物品、抵押品进行检查。我支行查库时检查现金库存都并将重要空白凭证、有价单证作为必查内容。（7）柜员现金管理。营业用款全部入箱保管，营业终了入库保管，账款、账账、帐表、账实换人复核，确保相符，无白条抵库、空库或挪用库款现象；库存现金超限额时能够及时缴款，一般为每周两次缴款；能够合理生成柜员尾箱，并限定尾箱中现金限额；柜员休假时按照要求规范办理尾箱交接并将现金箱全额上缴；不存在柜员离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙未妥善保管现象；款箱能做到双人双锁；（8）现金调拨管理。柜员间尾箱现金调拨、上缴、领用时，严格按规定办理；柜员之间现金调剂必须通过库管员进行；综合柜员不存在柜员间擅自调剂现金现象。不存在逆程序办理款项调拨现象；账
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务柜员之间办理交接合规，能够做到对交接的凭证及现金认真核对；交接时由主管柜员监交。（9）查库管理。查库人员能履行职责，无代查代登现象，查库次数为每月三次复核要求，查库时全部盘查有价单证；营业终了，支行负责人能认真复点核查柜员款箱，并做到复点“三核对”（系统尾箱、柜员现金、库存登记簿），不存在非带班人员代查现象。（10）有价单证及抵质押物品管理。有价单证账实、账账、帐表相符，全部入库保管，并纳入表外核算；建立了有价单证登记簿并按规定登记。（11）应付账款方面。能做到将正常业务引入其他应付款科目核算列支；不存在截留的收入、利润等隐藏在其他应付款科目；列账正确、内容真实；无非营业资金长期占用而没有清理；对无法支取的其他应付款能查明原因，并转入营业外收入；3、档案管理方面支行所有重要资料均放进保险柜和铁皮柜内保管，传票及时送交后督中心。各种会计资料按制度能够按照要求收集整理，立卷归档，专人入库保管。库管员按规定设立了《库存现金及重要空白凭证库登记簿》，并每日登记。日终批处理流水、凭证、清单能及时打印，各种账表、凭证能及时装订，每日坚持逐笔勾对账务柜员的现金收付流水；档案按年归档，会计档案的登记、保管、使用、调阅、移交和销毁符合制度规定；
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4、印押证卡管理方面（1）．重要空白凭证管理。重要空白凭证账实、账表、账簿相符，纳入表外核算；执行“印证分管、印押分管”的原则；入库保管；按顺序使用，不存在跳号使用现象；作废的重要空白凭证能随当日传票装订，金农卡作废全部上缴。柜员间不存在擅自调剂凭证现象。金农卡、“金农易贷福农”卡、USBKey客户数字证书、支付密码器等一律视同重要空白凭证管理，领用、保管、发卡、销卡、换卡、废卡收回等按规定处理。（2）．柜员（卡）管理方面柜员卡管理符合要求，纳入重要空白凭证管理；不存在一人多卡或一卡多人现象；柜员离柜（岗）时做签退；柜员模式的设置符合省联社规定的五种模式；综合业务系统无虚拟柜员存在；柜员离岗时进行签退处理，不存在他人代为办理业务现象；柜员不存在自己为自己办理业务现象；不存在异地日结现象。修改客户信息符合制度规定；（3）柜员密码管理。柜员密码能坚持定期、不定期更换；柜员输入密码时其他人员实行回避制度。（4）印章管理方面。营业用印章按柜员设置、编号控制；柜员临时离岗，印章入箱加锁，营业终了入库保管；柜员离岗时印章进行交接和登记，交接经主管柜员或主任监交；印、押、证分管分用，执行人离章锁；已停用、作废的印章封存上缴。5、存款业务方面
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（1）．账户管理方面。个人账户、对公账户开户资料、手续等齐全，符合人民银行账户管理办法规定；按规定对客户身份信息进行联网核查，签订相关结算协议。结算账户使用符合规定，单位结算账户为能按年度进行年检，资料不能及时更新；存款的开户、提前支取及大额支取、挂失、查询、控制、冻结及扣划等要求客户及有权方提供有效证件并履行相关手续；无违规办理存款人死亡后或所有权有争议的存款过户、支付业务；（2）.存取款方面。不存在将单位或个人存款转入长期不动户盗取客户存款现象；存款账户无透支、空收、空付，虚存虚支现象；无虚存实取套取现金的现象，无为完成任务而虚开存款的现象。没有建立《双热线联系查证登记簿》和《大额资金支取预约登记簿》；对客户风险等评定及时、准确、规范；大额现金存取业务联网核查客户身份证件、执行授权制度、按照规定登记审批，不存在分笔办理业务逃避授权现象，大额现金支取、可疑支付按制度审批登记上报；发现反洗钱或可疑支付按要求及时上报；按要求及时登录反洗钱系统进行填报。客户办理修改支控条，修改通兑标识，修改客户账户信息，重置客户密码等存款模块特殊业务时，填写特殊业务申请书，认真审核并经主管授权后办理。通过检查非账务流水和传票，打印资料等方式查看未发现柜员擅自修改客户信息，盗取客户资金现象；不存在通过储蓄单折换新，当日冲正、一记双讫，单边记账等交易侵占客户存款或盗取客户资金现象。（3）.挂失处理方面。挂失资料完整，委托挂失时被委托人提
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供其身份证明；挂失业务有书面挂失申请书办理挂失手续，代理人能提供存款人和本人身份证件办理代理挂失手续；挂失补发、密码重置或办理解挂时严格要求本人办理；无冒用客户名义办理存单、折挂失，盗用客户资金、套取支行利息现象。（4）支票业务方面。对印鉴卡片的管理合规；无违规受理、使用支票，受理超期、远期等作废无效支票，现金支票做转账交易现象；无盗窃、借用他人空白支票，利用伪造的印章进行诈骗现象；无对支票要素审核不严，出现差错，未对支票进行折角验印，导致客户资金被盗现象。（5）账户管理方面。支行综合柜员能够按规定对客户身份信息进行联网核查。对公存款账户未按规定执行年检。银星支行5户对公账户未按规定执行年检。此5户均为久悬户，长期不发生业务，一时难以联系到开户单位，下部我支行将积极协调争取为其销户。支行综合柜员办理提前支取手续时坚持必须持存单和存款人的身份证明办理；代储户支取的，代支取人还必须持其身份证明的规定。我支行对挂失处理登记薄进行自查未发现未登记、漏登记现象。我支行业务办理手续规范。所有存取款凭条都能按照要求填写券别。6、安全保卫及内控方面支行负责人与每位综合柜员都签订了《案件防控、安全保卫、消防目标责任书》，明确了工作中应当承担的具体责任和目标。
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支行每月组织全行员工开展消防、安全、警示教育学习，有相关记录，并结合支行年初制定的安全学习计划进行安全防范、规章制度、职业道德等知识的培训，与总部共同开展了各项演练。从而让员工掌握了相关的规章制度、基本防范技能、正确的操作规范和程序，以及发生紧急情况的应急处置措施分工、动作要领，各种自卫武器、报警监控装置的操作使用，并使员工较熟练地掌握了突发性事件及遇险的应急方法，有效地提高了全员安全防范的能力。营业网点坚持双人临柜，通往柜台的通勤门能够按照规定即开即锁；自卫器具放于随手可取的隐蔽处；监控设备能24小时正常运行，且录像能保持90天以上；能够坚持在下班前进行安全检查，下班时关闭营业厅电源；严格执行非临柜人员进出柜台的相关制度。在款箱交接、资金解缴均能款箱均置于监控下完成，交接登记完整、清楚；三、存在的不足我行2014年度虽然取得了一定的成绩，但离总行要求和自己的目标计划还有相当差距，也还或多或少地存在以下不足：（一）思想意识有待改变。员工思想固化在总行设定的岗位职责之内，部分员工意识中只要去做本职工作，缺少主人翁意识和奉献精神；存在不适合自己口味的制度就从心里反对，缺乏服从意识，对制度执行不力；（二）业务能力有待加强。员工日常工作不善总结，大大影响了工作效率；由于年龄因素，个别综合柜员办理业务差错率高，工作
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效率低；以上为我支行的自查情况，如有不妥请领导批评指正！2015年1月3日
篇八：履职回避工作存在的问题
关于任职回避的自查报告
国家公务员凡在回避条件范围的，不得在同一机关担任双方直接隶属于同一行政首长的职务或者有直接上下级领导关系的职务，也不得在其中一方担任领导职务的机关从事监察、审计、人事、财务等工作。下面是的关于任职回避的自查报告，欢迎大家参考!
我公司自收到省公司人力资源部转发的全省系统落实总公司《领导人员任职回避管理暂行方法》(以下称《暂行方法》)后，总经理室高度重视，按照文件要求，认真开展自查自纠工作，相关情况汇报如下：
一、领导重视，部署安排到位《暂行方法》是公司干部人事管理一部重要的规定，贯彻实施好《暂行方法》是人事工作的重中之重。规定下发实施以来，我公司领导高度重视，要求全市系统按照领导人员按照《暂行方法》中的要求认真开展自查自纠情况，要求领导人员要带头贯彻落实，主动上报回避关系，自觉承受组织监视，如实报告系统内近亲属工作情况，积极服从组织的回避决定，做公正履职，廉洁从业的表率。二、精心组织，积极做好《公务员回避规定》学习宣传和培训工作我公司结合自身实际，精心组织，周密安排，切实增强全体员工学习领导人员任职回避规定的责任感和自觉性，采取多种形式进展有针对性的学习宣传。在宣传工作中，准确把握政策，切实把思想统一到文件精神上来，对把握不准的问题及时请示报告，通过宣传，引导全体员工了解和把握领导人员任职回避规定的精神实质和根本内容，为《寿财产保险股份领导人员任职回避管理暂行方法》的顺利实施营造了良好的环境和舆论气氛。
三、坚持原那么，严格执行《公务员回避规定》我公司按照《暂行方法》中的要求，进展了认真周密的自查自纠。今后，我公司将在人员录用、调任、职务升降任免、考核、考察、奖惩、交流等系列人事工作中严格按照《暂行方法》实行回避。《暂行方法》的出台，进一步完善了领导人员监视管理制度，健全了党风廉政建立体系，对加强管理人才队伍建立，稳固风清气正、和谐奋进的内部环境具有重要意义。我公司将以此次自查自纠为契机，进一步加大对《暂行方法》的学习、宣传力度，确保《暂行方法》在我公司得到更好地贯彻执行，进一步强化工作措施，标准干部任用制度。按照最高院、省高院《关于在法院系统集中开展廉政制度执行情况专项检查活动的通知》和市中院专项会议的要求，我院立即组织开展对最高院、省高院自20xx来出台的相关廉政制度执行情况的专项自查，现将自查的详细工作情况汇报如下：一、高度重视，积极部署市中院召开集中开展廉政制度执行情况专项检查活动专项会议后，我院党组高度重视，立即召开院党组会议，对专项检查活动进展部署。成立了由院党组书记、院长任组长，各位党组成员任副组长的活动领导小组，并确定由主管院长主抓专项检查的全程活动。为充分认识开展专项检查活动的重要意义，充实、完善廉政风险防控机制和反腐倡廉制度体系，拓展政法干警核心价值观教育实践活动平台，我院组织干警对最高院、省高院自xx年以来出台的相关廉政制度进展了集中学习。通过重温相关制度，干警们在进一步明确各项廉政规定的同时，又对自己在工作中的言行作风进展了一
次对照检查，切实增强了干警们遵章守纪的自觉性，进一步树立了公正廉洁的政法干警核心价值观。
二、各项制度执行情况(一)贯彻执行《最高人民法院关于“五个严禁”的规定》、《省高院关于从严查处法院工作人员九种违纪违法行为的规定(试行)》情况最高人民法院关于“五个严禁”的规定公布实施后，为深入推进该项制度的落实，加强群众监视，鼓励案件当事人和社会群众对违反“五个严禁”行为进展举报，我院制定了《执行“五个严禁”实施细那么》，并制发了“五个严禁”监视卡。监视卡随案件向当事人发放，随时承受群众的监视。同时我院在监视卡上公布了24小时自动接听功能举报录音和举报电子邮箱，随时承受举报，并保证对实名举报做到件件有着落、件件有回音。省高院出台“从严从重查处的九项规定”后，院又将该规定充实到监视卡中，进一步加强群众对法院的监视。此外，我院在四方台区人民法院网站上建立了举报栏，并设置了电子举报箱，还将“五个严禁”规定和处理方法制作成牌匾、桌牌、胸卡，分别挂置上墙，摆放于办公桌和由干警随身携带，形成了处处有监视，时时受监视的良好监视气氛。自“五个严禁”规定和“从严从重查处的九项规定”公布实施以来，我院没有群众举报和违法违纪案件发生。(二)贯彻执行《关于在人民法院审判执行部门设立廉政监察员的实施方法(试行)》情况最高院《关于在人民法院审判执行部门设立廉政监察员的实施方法(试行)》实施后，我院把廉政监察员和特邀监视员制度作为加强廉政建立，确保干警公正廉洁司法的有效措施，进一步制定了
《四方台区人民法院廉政监察员暂行规定》和《四方台区人民法院特邀监视员工作实施细那么》。根据工作需要，我院聘请4名人大、政协代表为特邀监视员，并任命本院4名干警为廉政监察员，不断完善了内外监视机制，最大限度地将我院各项工作置于内外界的监视之下。通过廉政监察员制度、特邀司法监视员制度和相关工作制度的建立，形成了一套“不愿为”、“不敢为”、“不能为”的自律惩戒和防范机制，确保了公正司法长效机制的运行。
(三)贯彻执行《关于对配偶子女从事律师职业的法院领导干部和审判执行岗位法官任职回避的规定》情况
最高院《关于对配偶子女从事律师职业的法院领导干部和审判执行岗位法官实行任职回避的规定(试行)》和《关于落实任职回避制度的实施方案》下发后，按照市中的工作部署，我院制定了详细的实施意见，并通过开会发动、座谈讨论以及个别谈心等形式，组织发动干警认真学习有关任职回避制度的相关文件，充分认识公布施行任职回避制度的重要意义，把干警的思想统一到最高人民法院的决策部署上，从而不断增强严格执行任职回避制度的自觉性和主动性。通过对我院干警，特别是本院领导干部和审判、执行岗位法官的全面调查和了解，我院干警的配偶、子女均没有在本院辖区内从事律师职业。
(四)贯彻执行最高院《关于在审判员工作中防止法院内部人员干扰办案的假设干规定》和省高院《法院工作人员非因履行职责过问案件登记报告制度(试行)》情况
篇九：履职回避工作存在的问题
关于员工履职回避工作的指导意见(精选范文3篇)
员工履职回避工作的指导意见3篇【篇一】员工履职回避工作的指导意见履职尽责征求意见密级：NBQ/SX质量责任追责制度电力事业部发布前言本制度为规范仪表公司品质绩效管理而制定。本制度为xx年度修订。本制度由仪表品质管理部提出。本制度由仪表品质管理部负责起草。本制度由三星电气运营管理部负责归口。本制度由乐井卫并校对、OA发放。本制度主要起草人：林晓燕、代继军、乐井卫本制度审核人：宋保明、陶自陆本制度批准人：李维晴质量责任追责制度1目的与范围本制度规定了一般质量工作、质量目标指标的考核以及质量事故的传递、分级、处理和考核以及质量争议处理等要求。本制度适用于仪表公司所有部门。2定义
质量事故：是指由于某种原因造成一定程序质量损失的批量质量问题，或者由于某一质量问题造成重大质量损失（包括无形损失）的事件。2.1重大质量事故：
2.2一般质量事故：分为I类、II类、III类质量事故。2.2.1I类质量事故
22.1.1一次性质量问题造成直接经济损失5000元以上5万元以下。2.2.1.2一次性零部件质量问题在20000件(配电20件)以上或总装数量在10000只(配电10台，变压器同一型号同类问题5台)以上。
2.2.1.3因产品质量问题发现爆炸、起火、造成伤亡事湾故或造成用户财产损失巨大(在2万元以上)。
2.2.1.4在国家级的技术监督部门组织的监督抽查中产品不合格，在新闻媒介上予以公布。
2.2.1.5其它被集团、公司公认的性质恶劣、影响严重的质量事故。2.2.1.6因产品质量问题发生造成事故在新闻媒介上予以公布。2.2.1.7因质量问题被吊销认证证书、生产许可证或其它荣誉证书。2.2.1.8由于质量问题、用户反映强烈或被有关部门责令停产整顿。2.2.2II类质量事故
2.2.2.1一次性质量问题造成的直接经济损失在5000元以下500元以上。2.2.2.2一次性零部件质量问题数量在5000件(配电10件)以上或总装数量在2000台(配电5台)以上。
2.2.2.3同一质量问题在同一地区连续出现100台(配电20台)以上维修。2.2.2.4在省市级技术监督部门组织的监督抽查中，产品检查不合格并在新闻媒介上予以公布。
2.2.2.5因质量问题造成暂停使用认证证书和认证标志。2.2.2.6因质量问题被相关单位责令整顿。2.2.3III类质量事故
2.2.3.1一次性质量问题造成直接经济损失在500元以下。
2.2.3.2一次性出现零部件问题数量在1000件(配电3件)以上或总装数量500台以上(配电2台)。
2.2.3.3同一质量问题在同一地区连续出现50只(配电5台)以上维修。2.2.3.4在体系审核、监造、认证中因部门责任造成终止或造成恶劣影响。3质量管理职责3.1质量责任
3.1.1各部门负责人为本部门第一质量责任人
3.1.2各部门应严格按照质量管理体系要求主动履行本部门的质量职责并对“应知不知、知而不行、行而无效”造成的一切后果负责。
3.1.3各部门之间、上下工序之间均严格体现为内部“供方”与顾客“的市场契约关系，任何”供方“都应积极主动为其”顾客“提供必须的产品、服务或信息并因未能达成既定”顾客“要求而造成的一切后果负责。
3.1.4任何部门都必须对本部门质量工作绩效负责，对因本部门责任造成的质量事故、外部市场质量损失负责。
3.1.4.1品质管理部代表顾客对品质进行监控；
3.1.4.2研发中心应对产品设计能否满足国家标准及顾客要求负责；
3.1.4.3制造中心应对产品能否满足设计要求和一致性及设计更改正确性负责；3.1.4.5任何部门都具有积极主动保证产品质量的责任和义务，即使没有明文规定，各部门也必须对因其质量意识淡薄、推诿扯皮、未能有效履行应尽的义务造成的质量后果承担相应的责任。3.2质量责任落实
3.2.1任何质量责任都可通过经理手段来落实，责任部门应承担因本部门责任
造成的一切损失，并将根据事情的严重程度受到额外的处罚。
3.2.2任何部门有权追究直接上游环节（内部或外部供方）质量责任，包括要求整改、退换货、赔偿经济损失和予以额外处罚。
3.2.3责任主体明确时，可直接追究责任部门、责任人甚至供应商责任；责任主体不明确时可按照“成品及零部件谁生产谁负责”、“外协外购件、原材料谁采购谁负责”、“新产品谁开发谁负责”、“信息谁提供谁负责”的原则判定责任部门。责任部门可进一步追究直接上游环节的质量责任，与供应商相关的质量问题采购有连带责任。4质量事故判定与考核4.1质量事故级别判定准则
4.1.1质量事故实行单单问责原则，任何部门及个人不得虚报、瞒报。4.1.2满足第2章定义级别判定标准中的任何一条，即可判定为该类级别。4.1.3质量事故同时满足几个事故判定标准时，遵循“就高不就低”原则。4.2调查及处理流程
4.2.2外销市场质量损失处理流程
4.2.4质量信息传递（老OA系统填写）
4.2.4.1质量信息的填写：生产过程中质量问题，质量信息由品管部填写；外部质量信息由销售公司承担技术服务职能的部门填写。
4.2.4.2根据质量问题的严重程度，传递给总工（或品管部）处理（除重大质量信息外，其余由品管部、负责处理）。品管部认为需总工处理的及时传递。4.2.4.3责任部门（人）原因分析，提出采取措施并承诺完成时间提交总工（或品管部）批准后组织实施，将质量信息传递给验证
部门。纠正措施验证完成后，转总工（或品管部）确认后归档。效果验证：外部信息由技术服务部执行，内部信息由品管部执行。4.3质量事故的调查和处理4.3.1调查、处理的职责分工
品质管理部负责对质量事故、涉及公司内跨部门质量事故、外部质量事故进行调查和处理。单纯品质事件由运营与人力资源部判定。4.3.2质量事故处理及考核处理
4.3.2.1品质管理部和运营管理部共同负责制定整个公司质量指标，进行统计汇总并分析达标情况。
4.3.2.2公司职能部门根据公司质量指标要求，进行统计并将统计结果按规定周期报品质管理部。
4.3.2.3质量指标统计人员应对统计结果及准时报送负责，若有不实、虚报、延误，经核实后，每发现一次处罚50元～200元，由品质管理部执行。4.3.2.4对于质量指标未达标，品质管理部将根据未达标的具体情况通知相关部门，相关部门收到后应进行客观实际的原因分析并制订有效的整改措施，并在要求的时间内反馈。若有发现未按要求反馈及对原因分析、整改措施无落实现象，每发现一次对质量指标责任人处罚100元～300元。4.3.3调查及处理涉及内容，必须包含的主要内容如下：
1）2）3）4）
必要的事故分析试验记录及结论报告。
5）6）7）
事故损失及涉及范围。
确定事故责任部门和责任人员。后续的整改及预防措施的落实。
4.3.2外部质量损失
4.3.2.1技术服务部根据办事处反馈的质量问题和为解决、平息此次质量问题，确保市场不丢失而实际花费的一切费用明细表（附原始票据）进行核实（包括所退产品返工、报废等费用，退回公司返工同内部损失计算）。
4.3.2.2办事处根据实际损失情况，将费用明细表在原因分析、纠正措施落实后30天内传递给技术服务部。技术服务部核实无误后，将实际损失填写在《质量信息单》上。特殊情况无法在30天内上报的，需说明延迟理由，报服务部经理批准后免于考核。技术服务部核实时发现数据有误，退回办事处重新纠正上报。4.3.2.3技术服务部将损失费用核实后汇总，负责人审批后传递给品管部，不管金额大小，须附费用明细表。品管部可要求服务部提供原始票据。若办事处无法在30天内完整上报实际损失的，剩余的损失一律由办事处承担，特殊情况剩余损失在5万元以上的（含5万元），报总经理批准后决定承担方式。4.3.2.4品管部根据技术服务部提供的实际损失，十五天内确定负主、次责任部门（分厂）传递给技术服务部，技术服务部在三天内对责任部门（分厂）、直接责任人进行考核。4.3.3内部质量损失
【篇二】员工履职回避工作的指导意见
XXX公司内部履职回避制度办法
一、严格任职回避
（1）关键人员任职回避。员工本人与亲属不得在同一机构担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务；不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、内控、风险管理、投
资决策、投资交易等工作。具有独立人事管理权限的各级分支机构、营业部等视为同一单位。同时，关键人员与亲属也不得在其他双方有直接业务制约或利害关系等影响内控机制有效性的岗位工作。
（2）监管人员亲属任职回避。员工有亲属在监管机构工作的，我司合理安排该员工岗位及岗位职责，避免员工与亲属存在任职回避和公务回避关系，避免出现影响监管公正的情形。
（3）关键人员和重要岗位员工轮岗要求。对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工，严格实行轮岗或交流制。员工在进行轮岗时，应符合本指导意见规定的履职回避要求。
二、规范业务回避
（1）员工业务回避。我司员工在办理重点业务时，如涉及本人、亲属或存在其他利害关系的，主动汇报法律合规部并提请业务回避，且不得以任何形式施加影响。
（2）关键人员附加要求。我司董事（理事）、监事及其他关键人员除按照上条要求履行业务回避，还应按照关联交易管理等相关要求，在涉及本人或亲属等关联交易事项表决、决策时，及时告知关联关系的性质和程度，并履行回避义务。
三、细化回避程序
（1）任职回避程序。员工提出回避申请或者所在单位提出回避建议；我司法律合规部按照管理权限对是否符合回避情形进行审核，听取员工本人及相关人员意见，并提出回避意见上报；我司作出决定，需要回避的，应调整岗位或岗位职责。
因婚姻、职务变化等新形成应任职回避关系的，本人应在30天内向我司报告，并在6个月内实行任职回避。在任职回避调整期间，必须严格实行业务回避。
（2）业务回避程序。员工主动提出回避申请的，按照管理权限由部门负责人作出回避决定；员工未提出回避申请的，部门负责人可直接作出回避决定。因特殊情况不能及时履行有关程序的，员工应先行回避，并在事后及时补齐相关手续。
四、抓好工作落实
建立长效工作机制。我司各分支机构应持续做好员工履职回避工作，坚持力度不减、标准不降，长抓不懈，定期对履职回避执行情况进行检查，及时将有关情况通报相应的监管部门，并将有关制度制定和执行情况纳入年度内部控制评价报告上报监管机构。
本办法自发布之日起施行。
XXXX有限公司
2022年XX月XX日
【篇三】员工履职回避工作的指导意见
为规范岗位操作行为，规避操作风险和预防各类案件的发生，促进信合事业稳定、健康发展，根据内控制度的有关要求，结合我县农村信用社实际，制定本制度。
一、近亲属关系
1、夫妻关系。
2、直系亲属关系：即本人的父母及子女。3、三代以内旁系亲属及其配偶关系。包括兄弟姐妹、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹、叔、伯、姑、舅、姨、侄子女、外甥子女以及他们的配偶。4、近姻亲关系。包括配偶的父母、配偶的兄弟姐妹。二、适用对象：本制度适用于全辖信用社现职干部和在职正式员工。三、回避范围（一）岗位回避制：1、联社领导班子成员的亲属不得在其分管工作的职能部室担任经理（主任）、副经理（副主任）职务。2、联社稽察部、财务部正、副经理的亲属不得担任基层信用社主管会计职务。3、联社机关干部的亲属不得在联社机关同一部（室）工作。4、联社营业部正副经理、基层信用社正副主任的亲属不得在自己管辖的社（部）工作。5、辖内各信用社的员工亲属不得在同一营业网点工作。（二）工作回避制：1、联社在召开班子扩大会讨论干部任免、员工奖惩时，应参加讨论但属被讨论任免、奖惩对象的亲属应回避。2、联社稽察中队成员（含分管领导）在对其的亲属实施稽核或检查时，作为被稽核或检查对象的亲属应回避。
3、联社财务部人员（含分管领导）在对其亲属进行财务检查时，作为被检查对象的亲属应回避。
4、联社安全保卫人员（含分管领导）在对其的亲属进行安全检查时，作为被检查对象的亲属应回避。
四、回避程序
1、基层社排查。排查的顺序先由员工本人如实自报近亲属关系员工姓名，然后由本社（部）的副主任（副经理）如实在亲属登记表上进行登记。
2、整理上报。各社（部）经过排查、登记确认无误后，填写《XXX县信用社员工近亲属登记表》，报1份至联社人力资源部。
3、汇总提案。根据各社（部）填报情况，由联社人力资源部汇总，并按本制度回避范围所列的规定，初步拟定全县信用社员工回避方案，交联社领导班子审定。
4、实施回避。联社人力资源部组织实施联社领导班子审定的回避方案，属岗位回避的，对回避对象进行异地调整或岗位轮换。属工作回避的，对在进行某项工作时应回避的对象实行告知制度。
五、回避纪律
1、在排查阶段，员工应如实报知自己的近亲属姓名，如隐瞒不报的，一经查实，对其进行严肃批评，情况严重的，暂停其现岗位工作。
2、各社（部）要如实填报本社（部）员工近属的情况，如隐瞒不报的，联社将视同工作失职进行处理，对社（部）主要领导进行严肃批评直至就地免职。
六、本制度由XXX县农村信用合作社联合社负责解释。七、本制度自发文之日起执行。
亲属回避管理流程1目的本文件规范了XX农村银行(以下简称“本行”)亲属回避管理的流程和控制要点，旨在健全内部控制制度，加大对本行员工操作风险和道德风险的防范和控制力度，预防经济案件的发生，确保本行稳健持续发展。2适用范围本文件适用于本行所有在岗员工。3定义、缩写与分类3．1定义亲属回避管理：是指本行为规避员工在其履职过程中，因亲属关系可能产生的利益庇护、行为偏私等违规违纪行为，通过实施亲属双方岗位回避，采取主动隔离措施的规范化管理过程。3．2缩写无3．3分类应予回避的亲属关系包括：1）夫妻关系2）直系血亲关系：是指祖父母、外祖父母、父母、子女、孙子女、外孙子女。3）三代以内旁系血亲关系：是指兄弟姐妹及其子女、表兄弟姐妹及其子女、堂兄弟姐妹及其子女。4）近姻亲关系：是指本人兄弟姐妹及其子女的配偶，本人配偶的祖父母、父母、三代以内旁系血亲。5原则与基本规定5.1原则
1）强制回避原则：本行亲属回避属强制性规定，凡是存在应予回避情形的员工，一律无条件接受并主动配合实施回避。
2）以低避高原则：本行实施亲属回避，按照职务级别不同的，一般应由职务较低的一方主动回避。
3）以后避先原则：本行实施亲属回避，如果双方担任同级职务的，一般应由担任现职较后的一方主动回避。5.2基本规定
1）本行亲属回避的日常管理工作由人力资源部门负责。
2）本行亲属回避是一种强制性措施，所有员工都要按规定自觉填报《XX农村银行亲属关系申报表》（附件一），由各支行（部门）集中报人力资源部门。
3）本行存在应回避亲属关系的员工，双方不得在同一支行（部门）担任直接隶属于同一领导人的同级职务。
4）本行存在应回避亲属关系的员工，双方不得在同一支行（部门）担任有直接上下级领导关系的职务。
5）本行存在应回避亲属关系的员工，双方不得在同一支行（部门）从事有相互利益或制约关系的岗位工作。
6）本行存在应回避亲属关系的员工，双方不得在有上下级管理关系的机构（部门）之间从事有相互利益或监督制约关系的岗位工作。
7）本行对亲属回避实施动态管理，对已掌握亲属关系的员工和自行申报亲属关系的员工，按规定应回避的，应及时对需要回避的人员进行岗位调整。
8）本行因亲属关系回避被调整岗位的员工必须服从岗位调整决定，拒不服从或不在规定期限内到任新岗位的，担任领导职务的人员一律免职，一般员工作待岗处理。
篇十：履职回避工作存在的问题
任职回避自查报告
任职回避，也称职务回避，指对有法定亲情关系的公务员，在担任某些关系比较密切的职务方面作出的限制。由于亲情具有非理性和高度人身依附性等特点，决定了亲情与公务执行中所要求的严肃、公正、依法等根本要素会产生本质冲突。
干部交流是干部人事管理工作中的一个重要组成部分。做好干部交流工作，是保证实现人适其事、事得其人的重要手段，是实现社会良性运行的必要途径。当前，如何完善党政领导干部和任职回避制度，促进干部交流，加强领导班子和干部队伍建立已成为各级党委高度重视的一个研究课题。
20xx年以来，我县共交流领导干部324人次，其中乡镇之间交流167人，县直机关之间交流67人，从乡镇流向县直机关31人，从县直机关流向乡镇59人。在过去几年的干部交流过程中，我们的主要作法是:
1、坚持四个原那么。一是坚持回避原那么。在同一单位(管辖区内)里，做到避自籍、避亲属、避朋友。在原籍任主职的干部交流异地任职;在同一单位有近亲、姻亲关系的交流任职;在同一单位(或管辖区内)有老同学、老朋友、老战友关系的交流任职。二是坚持人尽其才原那么，坚持用人所长，扬长避短，促进干部成长。三是坚持合理流向原那么，注重由上层向下层交流，从开展较快向开展较慢的单位交流，使之取长补短，共同开展。四是坚持公正正派原那么，坚持实事求是，从工作需要出发，以德才标准和专业特长交流任职，使干部交流呈现安康、良性的趋向。
2、突出四个重点。一是以年轻干部为重点的培养性交流。就是以培养锻炼为主要目的对年轻干部进展交流。近几年来，我们对一
些自身素质较好但缺乏基层工作经历的年轻干部和一些工作经历单一的年轻干部有方案地进展分期分批交流，以丰富其工作经历，多岗位锻炼成长。由于注重对年轻干部交流的培养，我县有大批富有潜力的年轻干部走上了科局级领导岗位。现在全县35岁以下的乡镇和县直单位正职有9人。撤区并乡时期，虹桥镇一位年轻的农技干部交流到大坪乡任副乡长，任职两年后，组织上考虑到该同志专业知识较突出，且富有开拓创新精神，将他交流到在市场经济大潮中效益日益滑坡的原官塘农场(副科级单位)任书记和场长。在农场任职的三年时间内，由于该同志吃苦肯干，积极运用专业知识为农场创新开展路子，受到了干部和群众的好评。之后，被提拔交流到团县委书记岗位上。在这个正科级岗位上，该同志带着团县委一班人积极开展活动，把全县青年工作搞得有声有色，并在实践工作使自己锻炼成长为一位政治思想较成熟、行政工作能力较强的领导干部。xx年，这位不到30岁的年轻领导干部被县委任命为思村乡党委书记。
二是以重要岗位领导干部为重点的防范性交流。为预防腐朽，也为了使领导干部更好地履行职责，我们要求人事、财政、司法部门的主职干部和在单位内负责人、财、物工作的领导干部任期满五年后必须交流或轮换岗位。20xx年以来，财政和审计部门就有3位副职进展了交流;检察院和法院之间有4位领导干部进展了交流。
三是以“有争议”干部为重点的保护性交流。从保护干部的角度出发，我们做到防患于未然，对一些干部群众有反映、在班子内部影响团结，但未构成严重问题的领导干部重点进展了交流。20xx年以来，先后有13名乡镇和县直单位领导干部因干部群众反映较强烈，但经法纪部门核实未发现重大问题的干部被交流任职;有9名领
导干部因在班子内部不利于团结，影响单位和个人工作被交流任职。
四是以“特色型”领导干部为重点的调整性交流。根据一些领导干部的个人特长，根据一些单位的专业和工作需要，再是根据领导班子在年龄、性别、党派构造方面的配备要求，我们对一些领导干部进展了调整性交流。20xx年以来，有32位专业知识突出的干部交流任职;有19位非党干部交流任职;有41位妇女干部交流任职。现在全县27个乡镇都配备了非常领导干部，有98以上的乡镇和县直单位领导班子配备了妇女领导干部。
事实证明，干部交流有利于增强干部队伍活力，效果是十清楚显的:
1、提高了领导干部的整体素质和工作能力。绝大多数领导干部感到交流后接触的面宽了;面对新的工作，有了新的压力，紧迫感增强;为了更好地开展工作，经常要强迫自己去学习新知识，不知不觉地改善了自己的知识构造，提高了自己各方面的能力。反之，如果长期在一个地区或部门工作，轻车熟路，容易使干部产生惰性，丧失创造力，甚至不思进取。交流到乡镇的年轻干部那么普遍感到，到基层以后，直接面对群众的时机多，有利于提高认识，提高分析问题、判断问题和解决问题的能力，学会处理详细矛盾的方式方法，从而提高自己的组织、协调和灵活应变的能力，增强开拓创新的进取精神。
2、改善了领导班子的年龄和知识构造。实行干部交流前，绝大多乡镇领导干部是土生土长的，班子平均年龄大，学历层次低，知识构造老化，加上长期在一线工作，直接和老百姓打交道，工作往往灵活有余，标准缺乏;而县直机关干部中，年轻人多且普遍学历层
次较高，知识面宽，新思想、新观念多。实行干部交流，改善了乡镇领导班子的年龄、知识和能力构造。
3、促进了工作开展。领导干部尤其是主要领导，在同一个单位时间长了，容易被“当局者迷”，往往凭经历办事，在工作目标、思路等问题上形成僵化的思维定势，时间越长，对事业开展的限制越多。实行干部交流后，新的领导没有固定模式的束缚，能很快开展问题，并迅速找到那些解决问题的突破口，翻开工作场面。此外，新领导对下属工作人员没有偏见，能唤起那些长期不被重视或重用的人的表现欲，激发他们的热情，从而推开工作的开展。
4、加强了党风廉政建立。在现实生活中，如果在一个岗位任职过久，老干部、老同事、老部下、熟人、朋友过多，会导致干部陷入不良的人际关系包围之中，形成大大小小的“山头”以及盘根错节的地方势力，不正常的“关系网”极易使领导干部走向腐朽。实行干部定期交流后，使领导干部摆脱了人际关系的困扰，保持正常的人际关系，做到秉公办事，正确执行党和国家的政策与法律。事实证明，近几年交流的干部没有一人出现腐朽问题。
篇十一：履职回避工作存在的问题
P> 在履职尽责方面存在的问题个人履职尽责方面自查第3篇一、查组织纪律，看遵规守纪的意识强不强，有无有章不徇，有禁不止的问题。
作为一名军官、一名机关干部，我深知组织纪律的重要性，对自身在组织纪律方面的要求还是比较严格的，遵守组织纪律的思想意识树的比较牢，基本能够做到时刻不忘组织纪律，事事对照规章制度。但在日常工作中，仍有一些时候因为种种原因，造成在遵规守纪方面出现时紧时松的现象，比如在落实一日生活制度等方面，确实做的不够好。关于有无“有章不徇、有禁不止”这个问题，感觉自己在进入机关工作后，受环境的熏陶和其他同志的帮助影响，能够严格坚持上级制定的各项规章制度，不该办的事情绝对不办，该办的事绝对按章去办，做的比较好。但也有问题，就是由于自身在学习上不够积极主动，导致一些规章制度、条令纪律在内容上掌握的不够详细，工作中表现出来的一些问题矛盾也把握的不够准确，造成了诸如“好心办错事”、“无知耽误事”等一些工作纰漏。对此，我决心在以后的工作中进一步加强组织纪律观念，认真学习各种规章制度和纪律条令，确保工作程序的正规有序。
二、查党性原则，看立党为公的观念强不强，有无私心过重，处事不公的问题。
我是一名地方大学生干部，但从学生时代起，就曾怀着满腔的热情向党组织靠近，而自2003年参军入伍后，通过在部队的学习教育和体会感悟，自己深知只有坚持党的绝对领导，我们这支部队才会战无不胜，我们的国家才会繁荣富强。2004年年底终于如愿以偿成为了一名光荣的中共-党员，同时坚定党性原则、锻造党员素质就已经在思想中打下了不可磨灭的烙印，也深刻明白作为一名部队党员就是要为祖国、为人民、为党中央的事业和建设奋斗终身，可以说在党性原则、纯正党风这方面自己做的还是比较满意的。至于说“有无私心过重，处事不公的问题”，调入宣传科后，组织上让自己负责我旅新闻报道工作，可以说日常工作中真正的权力不多，主要是服务基层和宣传我旅各项工作，处事不公的现象基本没有。但私心肯定存在，毕竟家庭、孩子、父母等现实问题不可回避，个别情况下确实想“小家”的时候比较多，下一步应坚决改正。
三、查政治意识，看政治敏感性强不强，有无混沌麻木，有无弄虚作假的问题。
较强的政治敏感性和过硬的政治意识，是一名合格军人的必备素质。军队是一个特殊的群体，有着独特的任务和工作，军人是一个特殊的职业，有着自身的要求和操守。我觉得自身政治意识还是比较过硬的，政治敏感性比较强，干工作的态度比较端正，能时刻注意和党中央、中央军委保持一
致，时刻以上级党委的指示精神为工作指针，这是基本的也是必须要遵守的，没有什么可讲。至于“有无混沌麻木，有无弄虚作假的问题”，入伍五年多了，确实没有发生过类似问题，但通过我旅此次开展的作风纪律教育整顿活动和前期开展的干部遵规守律大讨论，我感觉以前没问题不代表以后没问题，现在做的好不代表一直会做的好，应该引起个人的高度警觉。下一步，我将加强政治意识的培养，继续保持高度的政治敏感性，走正路、办实事、讲真话，坚决杜绝弄虚作假、混沌麻木的错误思想。
四、查工作作风，看求真务实的作风强不强，有无形式主义，官僚主义的问题。
虽然自己机关工作也近四年了，先是负责后勤营房维修工作，而后调入宣传科负责新闻报道工作，一直以踏踏实实办事，认认真真做人为工作原则，求真务实这方面自己也比较满意。但在工作作风上还是存在一定的问题，通过深入思考，总结归纳有以下几点：一是工作状态不稳定。日常工作中往往不能长时间保持旺盛的工作斗志和良好的工作状态，喜欢的就加班加点，厌烦的就搪塞敷衍，导致工作成绩不突出；二是工作方法欠缺。工作中往往缺少行之有效的工作方法，自身也不注意总结归纳，身边有优秀干部也没有及时向人家学习，蛮干、傻干的现象时有发生，导致工作效果不明显；三是工作态度不认真。由于自身学习不主动，导致素质
偏低，致使干工作中出现拈轻怕重的现象，“见困难就挠头，有问题想退缩”这种思想也偶尔存在，导致工作落实不到位。以上种种问题归根到底一句话，就是因为自身工作作风不够扎实，工作标准不高，个别情况下缺乏较真碰硬的勇气和毅力。至于说“有无形式主义，官僚主义的问题”，我认为官僚主义在自身上还是不存在的，但有时候在工作中形式主义的思想时不时作祟，为了谋求领导的表扬和肯定，又不想付出足够的辛苦和努力，有搞表面文章、搞形式主义的想法。这应该是我下一步要坚决杜绝的，我也相信我一定会做到。
五、查履职尽责，看事业心责任感强不强，有无心浮气燥，敷衍塞责的问题。
在我们政治部乃至于我们宣传科，可以说我是一个比较年轻的干部，自己也深知从事的工作充分体现了组织对我的信任，一年来，基本完成了上级交给的各项任务，也协助科室完成了一些其他工作，自我感觉事业心和责任感还是比较强的，工作中也是尽心尽力的，没有出现过失职渎职的问题。但是由于业务素质和能力水平比较平庸，很多工作虽然完成却距离首长要求还有一定差距，很多工作本应该能更进一步却满足现状不思进龋这些都说明在履职尽责中仍存在一些问题，我感到光有强烈的事业心和责任感、光考虑眼前的工作得失是远远不够的，下一步一定要刻苦学习业务知识，努力提高能力水平，强化前瞻意识，提升工作标准，积极主动，
锐意进取，争取干出更好更多的工作成绩，理想信念是我们精神上的“钙”。没有理想信念，理想信念不坚定，精神上就会“缺钙”，就会得“软骨病”。邓小平同志曾指出“对马克思主义的信仰，是中国革命胜利的一种精神动力。”从井冈山精神到长征精神，从大庆铁人精神到载人航天精神，崇高信仰、远大理想发挥着巨大激励和鞭策作用，让我们穿越90多年艰辛历程，写下让世界瞩目的“中国震撼”。无论是革命年代还是建设时期，党的理想信念都是激励党员干部的精神动力。在新形势下如何坚定党的理想信念，我认为应从以下几个方面做起：
第一，带头学习。学习是一个人、一个政党、一个民族、一个国家不断进步、不断发展的源泉和动力。当今世界，科技日新月异，信息、知识、技术不断发展。作为具有高度政治党悟的共产党员，要改变过去的那种把人生简单地学习阶段和工作阶段的理念和认识，自觉地把学习作为整个人生的第一需要，坚持全天候、全过程的学习，做到活到老、学到老、奋斗到老，使自己的人生更加丰富、更加精彩。特别是党的领导干部，要带头学习马克思主义、列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想，带头学习党的路线、方针、政策，带头学习法律、历史、经济、科技文化知识，带头学习国外先进管理经验和一切反映当今世界先进水平的新知识。要通过学习和思考、掌握新知识，积累新经
篇十二：履职回避工作存在的问题
P> 实行党政领导干部回避制度等问题调研报告一、基本情况全县共有党政机关XXX个，科级企事业单位XXX个，县级干部XXX名，科级干部XXX
名。在科级干部中正科级XXX人，副科级XXX人，男XXX人，女XXX人；汉族XXX人，维吾尔族XXX人，其他民族5人。其中乡镇科级领导XXX人，汉族XXX人，维吾尔族XXX人，其他民族3人。20xx年以来，共对XXX名科级干部进行交流，其中符合回避条件占XXX人；涉及XXX个部门（单位），取得了良好效果。
二、实行干部任职回避制度情况近年来，我县认真贯彻落实《党政领导干部选拔任用工作条例》、《深化干部人事制度改革纲要》和中央“5＋1”文件精神，以交流回避、公开选拔、竞争上岗为突破口，不断推进干部人事制度改革，树立正确的选人用人导向，一大批优秀年轻干部走上了领导岗位，领导班子的结构改善了，干部队伍的活力增强了，鼓实劲、干实事、争一流的风气形成了，有力地推动了全县经济和社会各项事业的全面、快速发展。在领导干部任职回避工作中我们严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》、心得体会《国家公务员任职回避与公务回避暂行办法》的规定，认真执行干部回避制度，不断健全干部回避工作机制，使干部回避工作逐步向制度化、规范化、程序化的轨道迈进。（一）我县开展干部回避制度的基本情况及做法和成效2、积极推行干部任职地域回避制度。在党政领导干部选拔任用工作中，对纪检（监察）、审判、检察机关和组织、人事、公安、财政、审计部门主要负责人及乡镇党政领导班子正职等重要领导职务，按照干部任职地域回避的要求，积极推行干部异地任职制度，避免在其原籍、出生地、成长地担任上述领导职务。目前，在纪检（监察）、审判、检察机关和组织、人事、公安、财政、审计等重要部门的主要负责人中除检察院党组书记、公安局政委未实行回避外，都已实行回避；全县XXX个乡镇领导干部实行回避的XXX人，未实行回避XXX人，乡镇基本上做到了党政正职和主管经济的常务副乡长不在其出生地、成长地任职，XXX个乡镇的政法书记和9个乡镇的纪检书记达到了任职地域回避。3、较好地将干部回避和交流有机结合起来。通过交流，实现回避；通过回避，实现交流。特别是在近几年来，在保证干部队伍基本稳定的基础上，进一步加大了干部交
流、回避的力度。按照《党政领导干部选拔任用工作条例》的规定和要求，内容地图进一步加大领导干部任职地域回避和一些敏感、热点专业职务的重点回避。把干部交流与班子换届、班子调整和实行干部任期、任届、任职回避制度结合起来，与锻炼、培养年轻干部结合起来，与扶贫工作结合起来。在回避、交流中，注意做好干部岗位轮换工作，使干部在多个岗位上经受全面锻炼。同时，加强做好干部的思想教育工作，教育干部自觉服从党的需要和组织上的工作安排，强化服从组织的意识，做到那里需要就到那里去，到那里要努力把实行党政领导干部回避制度等问题调研报告第2页工作做好。强调回避、交流是一种考验，是党性锻炼，要求每个领导干部都要过好这一关。各级党组织对回避、交流的干部也比较关心，领导同志下去检查工作时，一般都抽时间看望他们，了解他们学习、工作和生活情况，给予鼓励和指导。对他们在住房、家属工作和子女入学等方面遇到的实际困难，组织上都出面帮助解决，使他们解除后顾之忧，安心搞好工作。
4、积极探索干部任职其他回避做法。根据领导班子和干部队伍建设的新形势、新情况，本着有利于破除复杂人际关系网、个人简历有利于促进工作正常开展、有利于干部本人健康成长的原则，我们积极探索干部任职回避的多种形式和做法，如对在同一班子任职时间较长，人际关系较复杂，影响工作正常开展的领导干部及时进行异地交流。
实施干部回避制度时，重点抓好“四个环节”，严把“四道关口”。一是抓住回避关系收集环节，严把回避对象审查关。在干部选拔任用工作中，采取干部本人如实申报和组织人事部门调查摸底相结合的方法，收集拟任干部的家庭关系和社会关系，并通过查阅相关资料、征求群众意见的方式严格审查，做到干部任职回避对象心中有数，为干部选拔任用工作打好组织基础。如在20xx年、20xx年干部调整工作中，适时对“干部任职回避”进行清理，了解、掌握收集干部任职回避关系，为科学、合理配备新的县直部门、乡镇领导班子提供了重要依据。二是抓好新进人员选拔环节，严把干部队伍入口关。依据《党政领导干部选拔任用工作条例》、工作总结《国家公务员任职回避与公务回避暂行办法》的规定，在公开选拔、竞争上岗、国家干部和补充教师招考录用、军队转业干部安置、五大毕业生和选调生毕业分配等新进机关工作人员选拔环节中，以及工作调动、职务变动，严格资格审查，防范回避关系。尤其20xx年人事制度改革深化以来，全县公开选拔、竞争上岗、国家干
部和补充教师招考录用工作中，切实做到了报考人员不报考与本人有应回避亲属关系人员所在部门或单位的规定。
三是抓好回避干部调整环节，严把回避干部交流关。在调整回避时，本着工作需要与干部本人特点相结合的原则，对需要回避的干部进行交流，积极为他们解决后顾之忧，切实为他们在新的岗位创造有利的工作条件。回避交流的进行，对那些本部门无xx岗交流、需要调任或提拔交流到其他部门任职的，由组织人事部门协调解决。20xx年，县委在选拔任用乡镇一名乡长时，鉴于其弟时任该乡副乡长，根据工作需要将其交流到其他乡镇工作；20xx年，县委在选拔任用县水利局局长时，将其同在县水利局担任会计工作的妻子交流到县政府办工作。
四是抓好回避工作督查环节，严把回避规定落实关。坚持将干部任职回避制度作为贯彻执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和《国家公务员法》情况的重要内容进行督促检查，在工作中一级抓一级，层层抓落实，切实采取上级督促检查与本级自查自纠、定期督促检查与不定期抽查相结合的方式，开展专项检查，公布举报电话，发现问题及时处理，以检查促整改。
通过这几年的实践，领导干部回避制度落实取得了较好的效果：2、领导干部回避制度落实，有利于优化领导班子结构，让领导班子发挥最大的整体效能。干部回避也是班子成员配置的一种方式，通过不同的能力因素的组合，达到结构优化的目的。一个具有较强的领导能力的班子，除了要有严明的纪律、优良的作风、开拓的精神做保障外，还要求班子成员之间能够气质相容，工作结构、知识结构合理，形成优势互补。但是由于每个干部的经历不同，各自接受的教育不同，性格、气质和爱好各异，要在班子成员之间形成默契配合，并不是一件容易的事。通过适当的干部亲属回避和地域回避，可以使班子成员的组合做到优势互补，提高领导班子的凝聚力和战斗力。3、领导干部回避制度落实，有利于增强干部防腐拒变的能力。一个领导干部长期处于一个领导岗位上，或长期在一个地方任职，或在自己出生地或成长地任职，特别是担任“一把手”或在关键岗位、热门思想汇报重要部门如管人、管财、管物等岗位和部门担任领导职务，受到人情关系的羁绊，比较容易滋生腐败，不利于领导干部的健康成长。通过干部回避，能最大限度地防止和避免这方面情况的发生，从而达到增强领导干部防腐拒变能力的效果。
（二）领导干部回避制度落实存在的主要问题干部回避虽然在领导班子建设、干部队伍管理、党风廉政建设、选拔培养年轻干部和深化干部制度改革等方面有许多裨益，但在实际运作中还存在一些不利因素，需要对之进行研究，并提出解决的办法。1、原籍的依附性。目前在乡镇工作的少数民族干部较多，大多是在原籍、出生地、生长地成长起来的干部,存在地域和亲属关系，交流回避难度较大。这几年我县虽然交流回避力度加大，由于县城、乡镇之间跨度较大，县直单位、乡镇之间的差异性，其工作环境条件、生活待遇、生活习惯也不尽相同，被交流回避的干部到新的岗位上工作一到两年，因不安心在新的工作岗位上工作，就向组织提出家庭困难、交通不便等困难，要求回原籍工作，这样便失去了回避的意义。2、岗位环境的制约性。被回避者到异地工作，人生地疏，不仅生活不能很快适应，家庭无法照料，工作也要摸着干，没有一段时间的深入了解、吃透情况就无法开展工作。就渐趋成熟的年轻干部来看，不能在短期内得心应手开展工作，在某种程度上限制了他们智能的发挥，有可能延误了他们能力发挥的最佳时期。3、少数干部的功利性。由于干部交流回避确定的年限和年龄界限比较具体，一些干部会对照比较，一旦接近有关年龄（比如45岁），或者任职接近两届（比如乡镇干部），就会产生“反正到时都要交流回避”的想法，工作上便会采取消极对策，要么对工作敷衍了事，要么急功近利，为个人利益而应付组织上的交流，这必然会给事业和工作带来一定的损失。（三）完善领导干部回避制度的对策和思考1、明确领导干部任职回避的对象。《党政领导干部选拔任用工作条例》规定，党政领导干部任职回避的亲属关系为：夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲以及近姻亲关系。有上列亲属关系的，不得在同一机关担任双方直接隶属于同一领导人员的职务或者有直接上下级领导关系的职务，也不得在其中一方担任领导职务的机关从事组织（人事）、纪检（监察）、审计、财务工作。担任县（市）委书记、县（市）长职务以及县（市）纪检机关、组织部门、人民法院、人民检察院和公安部门主要领导职务的，一般不得在本人成长地任职。但目前我县公安局政委、检察院党组书记本地成长任职的，建议地委组织部交流回避。因此为了发挥干部任职回避的效应，应适当明确的回避的范围是必需的，加强回避的针对性是必要的。
2、进一步加强宣传教育，提高对领导任职回避工作的认识。实行干部回避的目的，是组织上为干部更好地锻炼成长所采取的重要措施。
3、继续完善领导干部任职回避制度，制订更为规范的、操作性强的措施，使领导回避工作制度化、规范化。干部回避制度应该对干部回避的目的、回避的范围、形式、回避的时限、回避的对象和条件、回避的数量和时机、回避的流向、回避的程序及回避的纪律等作出规定，减少随意性，实现多层次（亲属、地域、工作关系）、多形式（纵向、横向、交流、挂职）的回避。
4、要关心干部。回避人选确定后，要事先向被回避的干部打招呼，详细介绍调往单位的性质、特点、工作成绩及存在的问题，以便他们心中有数，提前做好准备。回避后，要加强跟踪考察，随时了解他们的工作情况，及时帮助指点提醒，以便通过回避交流切实得到锻炼提高。
5、要有配套制度。一是对各单位干部的生活待遇作出相关规定，尽量缩小差距，减少干部交流回避的阻力。二是把推进领导干部回避与深化、推行干部人事制度改革紧密结合起来，与公务员制度的实行、干部的升降、奖惩、回避等结合起来，形成干部能上能下、能进能出的机制。三是要严肃领导干部回避纪律，对无正当理由、拒不执行组织交流回避决定的要给予严肃处理。
篇十三：履职回避工作存在的问题
P> 在履职尽责方面存在的问题-CAL-FENGHAI.-(YICAI)-CompanyOne1
在履职尽责方面存在的问题
在履职尽责方面存在的问题篇一作为一名基层带兵干部，通过此次安全教育管理整顿动员和学习有关的辅
导材料以后，深受启发，感触很深。进一步认识和体会到了安全教育管理的重大意义，明白了基层带兵干部在自我要求、自我约束、自我管控等方面应达到的要求。对照自己在政治信仰、精神状态、思想道德、处事原则、遵规守纪等方面的情况，我进行了深刻的反思，彻查了问题，认真剖析了产生问题的根源，对今后的努力方向进行了明确。
一、存在的问题
(一)政治理论学习不够深，理论水平不高，认知能力偏低。在政治理论学习上，我只是按照上级要求完成学习任务。但是还存在探究不深、钻研不透的问题，离上级的要求和自身需要还存在较大差距。一是理论学习没有上升到“我要学”的思想境界，而是停留在“要我学”的被动局面。二是学习有懒惰的思想。在学习上，仓库党委指定学什么就学什么，平时很少主动去学习。在学习中缺乏钻研的精神，虽然在学习上能针对学习内容撰写一些心得体会，但仍停留在对事物一般的认识上，思想认识水平不高，存在一定的偏差，调查研究和观察分析问题的能力弱。
(二)工作标准不高，工作作风飘浮。应该说，任现职以来，能向身边的同志虚心请教，以使自己可以胜任本职工作。在态度上是认真的，钻研业务是比较刻苦的，但是用工作的高标准来衡量，还是做得很有欠缺的。工作中满足于一般标准，只求过得去，不求过得硬，满足于现状，没有很好地去思考如何高标准的把连队的建设抓得更好。在日常工作和受领承办上级任务时，还存在应付、拖拉和抱怨的思想，不能积极迅速地高标准完成领导交给的任务。
(三)综合业务素质不高，创新意识不强。平时满足于事务性工作，不注重学习一些新知识、新技能，还存在“吃老本”的思想。文字水平提高不快，距上级领导的要求差距较远，材料写作存在粗俗不精的问题，特别是自己作为一名政工干部在文字材料的撰写上离领导的要求还有较大的差距。处理问题停留在老办法、老经验上，对新情况新问题研究不深，认识不够，方法不多，不灵活，不能根据形势变化和问题的发展特点研究新办法新对策。
(四)勤俭节约、艰苦奋斗精神发扬不够。在当前市场经济蓬勃发展，军队大力提倡勤俭节约的形势下，自己对艰苦奋斗、固守清贫的认识还没有到位。平时生活中不注意节俭，接待朋友时，为了表示客气和尊重，有安排到地方宾馆吃、住，上高档烟、酒，点高价菜的现象。主要原因：一是有“随大流”的思想，认为现在社会上都这样，别人这样，你不这样做，等于影响了自己形象,显得小气;二是艰苦奋斗的思想树得不牢，认为吃喝是小节，偶尔的吃喝没什么关系。
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(五)对待军事训练不够积极、刻苦。自认为经历过艰苦的新兵生活磨练和院校的锻炼，体能基础较好。所以主动锻炼的意识不强，虽然平时也能坚持出早操，课余还利用一些时间打打篮球，但体能素质还是很一般，效果不明显，以致体能测试时仅仅能合格。与军官体能训练的要求还存在较大的差距。
二、问题剖析及下步的努力方向
通过仓库此次安全教育管理整顿和教育后的自我反省和思想交锋，对照检查中存在的问题，归根结底是事业心责任感不强造成的，能力素质弱可以通过实践锻炼不断学习来弥补，但是如果事业心责任感不强的话，不仅影响个人的成长进步，还会影响整个单位的全面发展。通过这次教育触及了灵魂，经过反思，我深刻的认识到必须时刻保持警惕，做到警钟长鸣。自觉地防微杜渐，做到慎独、慎微。针对自身存在的不足，今后我将在以下的几个方面上下功夫加以改善提高。
(一)积极学习理论，努力提高政治思想理论水平。树立目标，用坚定的理想信念来指引自己，力求自己在党性修养方面有实质性的提高。用正确的世界观、人生观和金钱观来衡量自已的一切，把握住自己的人生的航向;要见微知著，防微杜渐，不断提高自己在具体工作中讲政治的意识;要时时刻刻遵守政治纪律，不打折扣，不搞变通，保证自己在政治上的纯洁，不犯错误，保持正确的政治方向;要高度警惕小资产阶级生活方式的侵蚀和个人主义、享乐主义、自由主义的影响，保持艰苦奋斗的政治本色和生活作风，不盲目攀比，做到守得住寂寞，耐得住清贫。
(二)振奋精神，扎实工作，提高业务素质和综合能力。服从命令，听众指挥，在本职岗位上充分发挥自己的才能，创造性地开展工作。不怕苦，不怕累，全身心地投入到每一项工作当中去。抓住机遇，不畏艰难，下真功夫掌握基层经常性工作方法和相关专业知识。学着干，干着学，多看、多问，多听，多写，多干，勤于动脑，努力研究，注重实践，善于总结，努力将知识转化为能力。同时要在领会上级首长意图上下功夫，以积极主动，开拓创新的精神地开展工作，使自己分管的工作能做到高标准、高质量。坚持不干则已，要干就要干好的良好作风。
(三)严格要求，努力培养艰苦奋斗和勤俭节约的作风，维护基层带兵干部的良好形象。要让吃苦耐劳、艰苦朴素、勤俭节约的本色时刻从自己的身上体现出来。时刻以党性军纪来提醒自己，用条令条例来约束自己，用科学发展观的理论精华为标准和要求，作一名合格的党员干部。敢于坚持原则，开展批评与自我批评，不断改正自己的错误和缺点。讲原则不讲关系，讲党性不讲私情，在日常工作和生活当中严格落实各项规章制度。老老实实为人，扎扎实实做事。认真做好基础性工作，立足当前，着眼长远，踏实立志于基层，将连队的工作抓紧、抓严，抓好，为不失一名基层主官职责而不懈努力。
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(四)积极参加军事训练，努力提高自身军事素质。针对自身体能弱的问题下大力气把体能训练搞好，要充分利用业余时间加强训练，注重质量，并持之以恒的坚持下去。积极参加其他军事训练，努力使自己成为各方面都合格的军官。
通过这次安全管理教育整顿，联系自身实际，自查自纠，才发现自己本身存在的问题还很多，自我认识也十分肤浅，对问题分析不透彻，挖掘不深，解决不好。在今后的工作生活中，我将按照上级要求和自己制定的整改措施来处事、为人，服从命令，听从指挥，加强学习，努力工作，做新形势下的合格基层干部。
在履职尽责方面存在的问题篇二一、查组织纪律，看遵规守纪的意识强不强，有无有章不徇，有禁不止的问题。
作为一名军官、一名机关干部，我深知组织纪律的重要性，对自身在组织纪律方面的要求还是比较严格的，遵守组织纪律的思想意识树的比较牢，基本能够做到时刻不忘组织纪律，事事对照规章制度。但在日常工作中，仍有一些时候因为种种原因，造成在遵规守纪方面出现时紧时松的现象，比如在落实一日生活制度等方面，确实做的不够好。关于有无“有章不徇、有禁不止”这个问题，感觉自己在进入机关工作后，受环境的熏陶和其他同志的帮助影响，能够严格坚持上级制定的各项规章制度，不该办的事情绝对不办，该办的事绝对按章去办，做的比较好。但也有问题，就是由于自身在学习上不够积极主动，导致一些规章制度、条令纪律在内容上掌握的不够详细，工作中表现出来的一些问题矛盾也把握的不够准确，造成了诸如“好心办错事”、“无知耽误事”等一些工作纰漏。对此，我决心在以后的工作中进一步加强组织纪律观念，认真学习各种规章制度和纪律条令，确保工作程序的正规有序。
二、查党性原则，看立党为公的观念强不强，有无私心过重，处事不公的问题。
我是一名地方大学生干部，但从学生时代起，就曾怀着满腔的热情向党组织靠近，而自2003年参军入伍后，通过在部队的学习教育和体会感悟，自己深知只有坚持党的绝对领导，我们这支部队才会战无不胜，我们的国家才会繁荣富强。2004年年底终于如愿以偿成为了一名光荣的中共-党员，同时坚定党性原则、锻造党员素质就已经在思想中打下了不可磨灭的烙印，也深刻明白作为一名部队党员就是要为祖国、为人民、为党中央的事业和建设奋斗终身，可以说在党性原则、纯正党风这方面自己做的还是比较满意的。至于说“有无私心过重，处事不公的问题”，调入宣传科后，组织上让自己负责我旅新闻报道工作，可以说日常工作中真正的权力不多，主要是服务基层和宣传我旅各项工作，处事不公的现象基本没有。但私心肯定存在，毕竟家庭、孩子、父母等现实问题不可回避，个别情况下确实想“小家”的时候比较多，下一步应坚决改正。
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三、查政治意识，看政治敏感性强不强，有无混沌麻木，有无弄虚作假的问题。
较强的政治敏感性和过硬的政治意识，是一名合格军人的必备素质。军队是一个特殊的群体，有着独特的任务和工作，军人是一个特殊的职业，有着自身的要求和操守。我觉得自身政治意识还是比较过硬的，政治敏感性比较强，干工作的态度比较端正，能时刻注意和党中央、中央军委保持一致，时刻以上级党委的指示精神为工作指针，这是基本的也是必须要遵守的，没有什么可讲。至于“有无混沌麻木，有无弄虚作假的问题”，入伍五年多了，确实没有发生过类似问题，但通过我旅此次开展的作风纪律教育整顿活动和前期开展的干部遵规守律大讨论，我感觉以前没问题不代表以后没问题，现在做的好不代表一直会做的好，应该引起个人的高度警觉。下一步，我将加强政治意识的培养，继续保持高度的政治敏感性，走正路、办实事、讲真话，坚决杜绝弄虚作假、混沌麻木的错误思想。
四、查工作作风，看求真务实的作风强不强，有无形式主义，官僚主义的问题。
虽然自己机关工作也近四年了，先是负责后勤营房维修工作，而后调入宣传科负责新闻报道工作，一直以踏踏实实办事，认认真真做人为工作原则，求真务实这方面自己也比较满意。但在工作作风上还是存在一定的问题，通过深入思考，总结归纳有以下几点：一是工作状态不稳定。日常工作中往往不能长时间保持旺盛的工作斗志和良好的工作状态，喜欢的就加班加点，厌烦的就搪塞敷衍，导致工作成绩不突出;二是工作方法欠缺。工作中往往缺少行之有效的工作方法，自身也不注意总结归纳，身边有优秀干部也没有及时向人家学习，蛮干、傻干的现象时有发生，导致工作效果不明显;三是工作态度不认真。由于自身学习不主动，导致素质偏低，致使干工作中出现拈轻怕重的现象，“见困难就挠头，有问题想退缩”这种思想也偶尔存在，导致工作落实不到位。以上种种问题归根到底一句话，就是因为自身工作作风不够扎实，工作标准不高，个别情况下缺乏较真碰硬的勇气和毅力。至于说“有无形式主义，官僚主义的问题”，我认为官僚主义在自身上还是不存在的，但有时候在工作中形式主义的思想时不时作祟，为了谋求领导的表扬和肯定，又不想付出足够的辛苦和努力，有搞表面文章、搞形式主义的想法。这应该是我下一步要坚决杜绝的，我也相信我一定会做到。
五、查履职尽责，看事业心责任感强不强，有无心浮气燥，敷衍塞责的问题。
在我们政治部乃至于我们宣传科，可以说我是一个比较年轻的干部，自己也深知从事的工作充分体现了组织对我的信任，一年来，基本完成了上级交给的各项任务，也协助科室完成了一些其他工作，自我感觉事业心和责任感还是比较强的，工作中也是尽心尽力的，没有出现过失职渎职的问题。但是由于业
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务素质和能力水平比较平庸，很多工作虽然完成却距离首长要求还有一定差距，很多工作本应该能更进一步却满足现状不思进龋这些都说明在履职尽责中仍存在一些问题，我感到光有强烈的事业心和责任感、光考虑眼前的工作得失是远远不够的，下一步一定要刻苦学习业务知识，努力提高能力水平，强化前瞻意识，提升工作标准，积极主动，锐意进取，争取干出更好更多的工作成绩。
在履职尽责方面存在的问题篇三党支部作为党的基层组织，是党的思想阵地前沿，是最贴近人民群众的组织机构，其组织建设的好坏，直接关系到党的执政能力建设、先进性和纯洁性建设。现结合工作实际，就如何加强机关党支部工作进行一些探讨。
一、当前机关党支部工作存在的问题
1、党支部对党员教育管理“弱化”。一是难教育，要求党员保持先进性、纯洁性与个体党员趋利思想倾向存在矛盾，相当一部分党员理想信念和价值观发生变化，追求利益最大化。二是党性教育时间难保证，党性教育的相对独立与业务工作忙碌存在矛盾，党员接受党性教育存在以会代训的现象。
2、党支部书记思想认识“淡化”。重业务，轻党务，对待党支部工作“兼而不管”。党支部书记实行“一岗双责”，没有配备专职副书记。由于业务任务繁重，各项考核指标压力增大，部分主要领导对党建工作认识不到位，抓党建的主要精力不到位，思想上不愿兼，甚至有部分同志把兼任支部书记看成是额外负担，造成对做好党支部工作缺乏应有的积极性和主动性，满足于现状，得过且过的思想较为严重。
3、党支部的保障作用“虚化”。党支部工作没有经费保障，部分党员同志认为党支部的权威性不高，缺乏解决党员实际问题和具体困难的能力，不愿把自己思想上存在的问题和工作、生活上的实际困难及时向党支部反映，使党员对党支部的信任感和依赖性逐渐弱化，党支部的感召力逐渐减弱。
4、党支部的工作方式“僵化”。一是一些部门和单位党建工作与中心工作、业务工作相脱节，就党建抓党建，就业务抓业务，党建工作与业务工作没有很好地融为一体。二是党支部工作内容贫乏、方式方法单一，不能完全适应新时期党员的需求。
二、加强机关党支部工作的几点建议
1、在提高党性修养上下功夫，着力解决党员教育管理“弱化”问题。一是强化理论武装。党支部应坚持以解放思想为先导，以提高党员素质为重点，把党的群众路线教育实践活动与建设学习型党支部结合起来，以“书香机关、引领阅读”为主题，争创“学习型党支部、知识型党员”。党支部强化学习引领，明确学习重点，规范学习考核办法，推进理论学习的制度化、规范化，形成以理论学习为核心，以党性教育为根本，以知识更新为重点，以在职
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学习和轮训为主渠道，以自我学习为主要形式的格局。并充分利用短信课堂、网上学院、党员论坛等平台，多渠道、多途径地组织党员学习。二是加强党性教育。坚持“三会一课”制度，利用多种形式教育党员，使党员教育管理活动正规化、规范化、制度化。切实抓好民主评议党员和严肃处置不合格党员工作，畅通“出口”关，保持党员队伍的纯洁性。严把“人口”关，按照党员发展“控制总量、优化结构、提高质量、发挥作用”的十六字方针，认真做好发展党员工作，以保持党的勃勃生机。
2、在推进中心工作中下功夫，着力解决思想认识“淡化”问题。一是选好配强党支部班子。“不怕有个烂摊子，就怕没个好班子”，把建设“五好”党支部作为重要任务来抓，特别是要选准配强党支部书记，把那些“党性强、能干事、会共事、干成事、不坏事”的人选为党支部书记。把素质好、作风硬、会经营、善管理的同志选配到领导岗位上来，增强党支部的凝聚力和战斗力。二是强化党支部书记履职责任。建立党支部书记述职测评制度。每年结合年终总结、绩效考核、述职述廉，党支部书记在本单位本系统进行述职，接受本单位本系统党员群众的民主测评。选择部分党支部书记向上级党支部就抓党建工作情况进行述职，接受上级党委的民主测评。述职测评结果与干部绩效考核和提拔使用挂钩。通过述职测评，强化管党意识、落实管党职责，促使党支部书记把党的建设放在心中，抓在手里，通盘考虑、统筹安排，与业务工作一起规划、一起布置、一起考核、一起总结，做到业务工作和党务工作两手抓、两促进、两相宜。
3、在改进服务党员中下功夫，着力解决党支部保障作用“虚化”问题。一是落实党支部的基本保障。认真落实党建工作经费，着力解决有钱办事的问题。各级党组织要确保党建工作经费的落实，根据相关文件精神，按照不少工资总额的2%列入年度经费预算，使党支部的活动经费从制度上有保障。落实基本活动阵地，解决有地方开展党的活动。加大对党员活动场所建设，注意发挥党员活动室、图书阅览室、职工之家、宣传栏、网站等作用。二是建立健全党内激励、关怀、帮扶机制。注重政治关怀，关心党员在政治方面的成长与进步;注重精神关怀，不断采取措施激励、鼓舞党员时刻保持一种奋发向上的精神风貌;注重物质关怀，尽可能地为党员创造良好的工作、学习和生活条件;注重扶贫济困，组织开展党内结对帮扶活动，让每个党员都能够感受到党支部的爱护和温暖。逐步完善党内激励表彰机制，坚持奖优惩劣、奖勤罚懒，让想干事的人有机会，能干事的人有舞台，干成事的人有荣誉、有前途，营造心齐气顺、风清气正的良好环境。
4、在创新党建工作方式中下功夫，着力解决党支部的工作方式“僵化”问题。一是紧贴行业实际，创新活动载体。各基层单位的工作性质、工作领域、工作职责、工作特点各不相同。因此，各党支部要结合单位实际情况和党员岗位特点，根据新形势、新要求，不断为党建工作充实新内容，积极探索党建工作新方法、新路子。精心策划和运用新的载体推动工作，充分利用现代科技手段和方法开展工作，不断延伸党建工作领域，拓展新的空间。立足单位和党员实
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际，不断创新组织活动方式，力求多一些互动、少一些灌输，多一些创意，少一些守旧，多一些自主性，少一些一刀切，努力形成活动主题鲜明、活动载体丰富多彩的局面。二是积极转变工作方法。工作方法实现“五个转变”。即：在党支部的活动方式上，从集中活动为主向集中与分散相结合，以分散灵活为主转变;在活动时间上，以脱产活动为主向脱产与业余相结合，以业余为主转变;在活动内容上，由“单一型”向“综合型”转变，着眼于提高党支部的战斗力和党员的综合素质;在党建工作管理上，由临时安排向制度化、规范化转变;在考核标准上，着眼于提高实效，由重数量向重质量转变。干部履职尽责方面存在的问题篇一
在市局党组的领导下，我分局按照市国土规划局《关于印发〈20xx年度全市国土规划系统开展履职尽责督促检查工作实施方案〉的通知》(武土资规发[20xx]108号)文件精神和有关要求，同时结合“三严三实”专题教育和省国土厅“六查六看”自查自纠活动开展，从严格依法行政、服务改善民生、转变工作作风、落实党风廉政建设主体责任、收集和解决问题等五方面开展自查自纠，现将活动开展情况报告如下：
一、履职尽责督促检查活动开展情况市局在全系统开展履职尽责督促检查活动以来，分局党组高度重视，组织全体党员干部职工认真学习履职尽责督促检查相关文件，进行宣传动员。召开分局党组会专题研究活动方案和有关要求，成立文应华局长为组长的领导小组全面负责履职尽责督促检查活动开展，吴远胜纪检组长兼任主任的工作专班，负责具体工作的组织和落实。按照履职尽责督促检查五个方面内容，分局通过广泛征求意见和自查自纠，找准分局在履职尽责中存在的问题，确保扎实有效开展活动，不断深化作风建设，提升依法行政、优质服务、廉洁从政能力。一是开展自查，按照“五个方面”的要求，组织全体干部职工查找分局在履职尽责方面存在的薄弱环节和不正之风，摆现象、找原因、议危害、制对策。二是开展工作制度落实情况检查，分局纪检组和办公室定期不定期对各科室履职尽责情况进行检查，及时发现和纠正存在的问题。三是应用监督渠道收集意见，通过面向社会公布的投诉举报电话、举报信箱等监督渠道收集社会各方对分局履职尽责方面的意见和建议，结合全市电视问政、网络问政等“第三方”监督收集分局履职尽责方面存在的问题。四是深入调查走访，活动开展以来，分局主要领导带领分局领导干部和科室负责人分别到红霞村、青菱村、建和村和区教育局进行走访，宣传国土规划政策法规的同时，认真听取基层服务对象对分局履职尽责的要求和呼声。二、“五个方面”对照检查情况(一)严格依法行政方面一是认真制定分局领导班子和领导干部个人20xx年度履职尽责工作项目清单，领导班子按照市局和区政府绩效目标任务制定履职尽责工作项目清单，拟定20项履职尽责项目，其中包含3项市级目标任务，领导干部按照承担的单位职能任务、班子职能任务和根据岗位职责分工承担的工作拟定各自的履职尽责项目，力求履职尽责项目覆盖全面，不留空点。并将填报内容在分局网络办公平台和大厅进行公示，接受监督。加强履职尽责项目完成情况跟踪检查，制定完善分局落实履职尽责项目管理办法，安排专人负责对项目进展情况逐月进行
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收集汇总，局长办公会每月开会研究项目进展情况、工作难点和推进措施，确保扎扎实实、按时保质保量完成履职尽责项目任务，同时按季度将完成进度情况向市局报告。二是规范行政审批，按照市局行政审批改革的要求，制定行政审批工作方案，加快推进行政审批科全面履行职责，规范审批事项清单，理清标准化审批事项和审批流程。目前分局建筑规划选址、土地登记等8项行政审批和服务事项进入洪山区政务服务中心办理，部分事项列入标准化审批范围，在窗口即办即取。三是加强行政审批案卷管理和检查，分局组织工作专班定期展开对行政审批案卷检查，检查办事流程是否依法依规，检查办事过程是否准确到位，通过检查，促使行政审批工作人员高度重视依法依规开展审批。四是加大法律法规宣传，结合“六五”普法教育，分局经常开展法律知识普及和宣传，今年上半年已经组织全体干部职工参加了新的《行政诉讼法》培训。五是加强行政诉讼案件办理力度，今年新的行政诉讼法实施以来，分局参与应诉的行政诉讼案件有较大幅度上升，分局组织有法律专业知识人员进行应诉指导，分管领导和科室负责人承担应诉责任，使各项应诉工作有序开展。六是认真贯彻落实中央、省委省政府、市委市政府和国土资源部、住建部、省国土厅、省住建厅重大决策部署，围绕专项任务开展工作。今年在市局统一安排下，扎实有效完成了土地卫片执法检查工作、土地利用现状变更调查工作、国土资源节约集约模范区创建评审申报工作、地质灾害防治工作、武汉市城市周边永久基本农田划定工作和闲置土地清查工作。七是围绕绩效目标管理，积极履行国土规划管理职能，为洪山区经济社会发展做好服务，近几年，分局在行政审批、专项服务等方面加大工作力度、主动作为、克难攻坚，各项工作得到全区的肯定，连续三年荣获洪山区绩效管理立功单位称号。
(二)服务改善民生方面分局注重勤政为民，创新管理，优化服务，努力提高行政效能。一是结合开展学习陈慧丽先进事迹活动，在服务群众、服务企业和服务基层等方面采取了多种服务举措，分局窗口针对特殊服务群体采取上门服务等人性化服务举措，建管科加强同市规划院合作，推进为基层单位无偿提供方案前期审查，便于建设单位在设计过程中优化方案，提高审批效能。以上工作也得到了全区社会各界的肯定，分局窗口连续两年荣获全区政务中心“示范窗口”称号，在月度评比中多次名列第一名。规划用地科名列全区作风建设“十佳科室”之一。二是推进停车泊车和微循环道路建设，为落实我市“十个突出问题整改承诺”相关问题，分局按照工作安排和职责分工，前期积极开展洪山区停车场点位选址和20xx年承诺完工的13条道路规划审批工作，多次开展专班讨论，目前共选取了17处公共停车场作为重点推进1300个停车泊位的建设点位。完成13条道路修规和核发选址意见书工作，达到上半年工作目标。三是积极推进洪山区教育、市政等项目审批工作，为洪山区保利九里小学项目核发了一书，为华师大附属保利南湖小学、书城路中学、书城路小学、武珞路小学爱家分校等项目核发了用地预审意见的函，保证了洪山区中小学教育项目用地建设。同时积极为武汉理工大学、武汉科技大学、华中农业大学、湖北澳
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新教育专修学院等高等教育科研院所提供快速高效服务，满足了院所发展需要。为洪山区党校、青菱街医院选址和建设做了大量规划咨询服务。四是在解决群众来信来访工作中，分局始终坚持保护群众利益，开辟办事绿色通道，脚踏实地推动各项工作开展，在华科大还建项目被拆迁户信访项目办理过程中，我们不等不靠，严格按照市局专题会议要求，提前审查项目规划手续，主动督促建设方提供相关资料。五是加强分局和基层社区结对共建工作，今年分局安排2名党员干部分别到青菱村和建和村兼任党建指导员，一方面加大对共建村技术服务力度，积极推进共建村城中村改造规划编制和产业用地调整等重点工作，组织规划院等部门对规划方案进行会审;一方面深入基层调查研究，认真听取对分局工作的要求和建议。
(三)转变工作作风方面结合“三严三实”专题教育活动，分局狠抓工作作风，严格执行中央八项规定、省委六条意见和武汉市十一条禁令。一是加强对各项工作制度检查落实，分局纪检组和办公室上半年针对工作纪律、来信来访接待等开展专项整治，强化了机关作风建设，促进了分局各项制度落实。二是加强对落实八项规定执行力度，按照上级有关要求，分局进一步规范了办公用房使用管理，继续严格执行公车管理和公务接待等管理规定。为切实做到“打铁还需自身硬”,分局对十八大以来落实中央八项规定精神情况进行认真自查自纠，对发放“110“值班费等津补贴情况及时整改，发放金额已全部追回，正按照程序组织上缴。三是接受社会和广大群众监督，对行政审批工作中乱收费、乱摊派、乱罚款等问题以及“为官不为”和“庸懒散奢”问题加大监督力度，经投诉举报或日常工作检查中发现的问题，查实一起，将严肃开展执纪问责。(四)落实党风廉政建设主体责任方面我分局把党风廉政建设“两个责任”落实与国土规划工作紧密结合起来，建立了主要领导负责，分管领导具体抓，纪检组负责督促落实，各科室各负其责的党风廉政建设分工制度。在落实责任上做到三个明确：一是明确局党政一把手是党风廉政建设第一责任人，领导班子其他成员根据分工对分管科室的党风廉政建设负直接领导责任。根据领导班子主要职责，按照从严治党、从严管理干部要求，落实党建工作责任，落实抓班子带队伍责任等方面任务，制定了领导班子和领导干部党风廉政建设主体责任清单，确定了22项领导班子主体责任事项;二是明确了各科室在局党组的统一安排下，各负其责，共同协作，抓具体工作;三是明确了科室党风廉政建设责任制落实情况并进行定期考核。分局领导班子成员都能够自觉遵守《廉政准则》，发挥表率作用。分局纪检组对分局党员干部违规收费和收受红包、购物卡等问题进行严格监督检查，对行政审批、执法以及“三重一大”决策方面建立健全了权力运行监督机制，严格有效落实全市国土系统政风行风建设责任考核体系。(五)收集和解决问题方面我分局通过在大厅设置举报箱、24小时投诉举报电话、分局网络办公平台局长办公信箱等全方位接受群众诉求，对受理的投诉问题及时答复。上半年，共办理各级督办件41件、信访件70件，办结67件，办理纪检督办单2件，市长专线90件，除3件正在办理，其他全部按时回复。结合电视问政工作，积极
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开展承诺兑现工作，分局作为成员单位在办理“停车泊车位建设和微循环道路建设”工作中，联合相关部门，开展选址和项目审批工作，实现了时间过半任务过半的工作目标。2014年下半年，分局对群众路线教育实践
三、存在的问题1、落实市局行政审批改革要求方面，推进标准化审批事项方面还要进一步细化、落实，逐步提高标准化审批事项在分局审批事项清单中的比例，进一步简化办事程序，高效开展国土规划服务。2、推进便民服务举措方面，要进一步坚持长效性、制度化，要进一步增强便民措施的覆盖面，在各项审批环节要进一步针对群众和基层反映的问题完善服务举措。3、部分党员干部担当精神还不足，在困难面前还存在躲、推等现象。纠正“为官不为”和“庸懒散奢”问题上，还要在长效机制建立上进一步完善，从思想上和制度上确保工作人员不敢“不为”、不敢“庸懒散奢”。4、通过落实八项规定自查自纠中发现的问题，说明分局在落实主体责任方面还要进一步强化政策执行力度，加强学习，清晰把握政策，履行监督责任方面还要进一步加强监督力度，在决策时切实落实好监督责任。5、履职尽责长效机制还需要进一步建立完善，在对群众来信来访和市长信箱等转办件答复中，要进一步提高办理质量，提升群众和社会各界对答复的满意率。四、下步工作将继续围绕“履职尽责督促检查”活动，进一步加强与“两代表一委员”的联系沟通，组织党员干部到基层、到社区、到企业，宣传国土规划政策法规，听取意见和建议，继续查找存在的问题。同时开展边督促检查边整改工作，对发现的问题进行认真梳理和分类，认真研究改进措施，并逐步形成制度加以规范。干部履职尽责方面存在的问题篇二按照履职尽责督促检查工作的要求，经多方征求意见，认真梳理，市发改局就存在问题、整改措施和工作目标作出如下承诺：
一、行政审批方面
1、存在授权不到位，进驻不到位的问题。
整改措施和工作目标：将全局行政审批事项进行清理、归并汇总，指定专门分管局长、业务科室进驻政务中心，统一进行一站式受理行政审批工作，确保进驻到位、授权到位，杜绝前工后厂现象，切实提高行政审批效率。
责任领导及部门：张磊，各科室。
完成时限：201x年xx月。
二、项目的争取实施监管方面
2、存在对中央、省级项目实施过程中监管不到位的问题。
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整改措施和工作目标：做好项目审批审查把关工作，严把项目的真实性、科学性，规范项目的可研、环评、土地预审、能评等项目的前期基础工作，及时下达项目资金分解计划的监督和督办，项目严格按照“四制”要求进行建设，并及时做好项目督办检查验收工作。
责任领导及部门：王正柱、佘振宇、曹维兵、张磊、彭梅，综合科、经济发展科、投资科、环资科。
整改时限：从现在起开始整改。
3、存在对项目资金的拨付协调不力，部分项目资金未及时拨付到位的问题。
整改措施和工作目标：加强与财政部门及项目主管部门的协调沟通，及时向上申请验收或组织本级验收，保证项目资金及时拨付，让资金发挥最快最大效益。
责任领导及部门：王正柱、佘振宇、曹维兵、张磊、彭梅，综合科、经济发展科、投资科、环资科。
整改时限：从现在起开始整改。
三、价格(收费)监督管理方面
4、存在应该由本级定价而未及时定价的问题。
整改措施和工作目标：按照《湖北省定价目录》规定和规定的程序完成应由本级定价而没有定价的项目，保证相关项目的收费有章可循。
责任领导及部门：李昌华、陈丹，价格科、房服科、成调分局。
整改时限：20x年xx月。
5、存在对民生价费监管不力的问题。
整改措施和工作目标：着力就湖北广电有线电视付费频道搭车收取、农资市场价格行为不规范的问题进行重点监督、检查、整改。达到有线电视用户消费付费频道时明明白白、自觉自愿;农资经销商对商品实行明码标价，保护农民切身利益。加强“12358”价格举报平台建设管理，确保价格举报、投诉和信访件的及时受理处置，保证处置回复率达到100%。
责任领导及部门：王正柱、陈丹，房服科、价格检查分局。
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整改时限：从现在起开始整改。6、存在对取消、暂停的收费项目检查处理不全面、不及时、缺力度的问题。整改措施和工作目标：组织专班对已取消或暂停的行政事业性收费和经营服务性收费项目的清理和重点检查，对查出的问题依法依规严肃处理，坚决制止乱收费现象。责任领导及部门：王正柱、刘传忠、陈丹，价格检查分局、收费稽查分局。整改时限：201x年xx月。7、存在旅游市场节假日涨价问题。整改措施和工作目标：节假日组织专班对旅游市场价格进行专项巡查，及时受理相关投诉举报，对违规行为严肃查处。加强节假日旅游价格优惠政策宣传，让全社会参与监督，形成旅游价格的长效规范机制。责任领导及部门：陈丹，价格检查分局、房服科。整改时限：201x年xx月。四、执行“八项规定”反对“四风”方面8、存在不认真出勤履职、不及时填写绩效平台、公务接待不够规范等问题。整改措施和工作目标：加强对干部的教育管理，督促履职尽责，督促认真填写绩效考核平台，落实机关管理制度，对重点对象开展谈话提醒，不定期自查追责;严格执行陪客人数的规定，保证票据和附件规范，切实做到合规合标。
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篇十四：履职回避工作存在的问题
P> 关于员工履职回避工作的指导意见(精选3篇)员工履职回避工作的指导意见3篇【篇一】员工履职回避工作的指导意见履职尽责征求意见密级：NBQ/S某质量责任追责制度电力事业部发布前言本制度为规范仪表公司品质绩效管理而制定。本制度为某某年度修订。本制度由仪表品质管理部提出。本制度由仪表品质管理部负责起草。本制度由三星电气运营管理部负责归口。本制度由乐井卫并校对、OA发放。本制度主要起草人：林晓燕、代继军、乐井卫本制度审核人：宋保明、陶自陆本制度批准人：李维晴质量责任追责制度1目的与范围本制度规定了一般质量工作、质量目标指标的考核以及质量事故的传递、分级、处理和考核以及质量争议处理等要求。本制度适用于仪表公司所有部门。2定义
质量事故：是指由于某种原因造成一定程序质量损失的批量质量问题，或者由于某一质量问题造成重大质量损失（包括无形损失）的事件。2.1重大质量事故：
2.2一般质量事故：分为I类、II类、III类质量事故。2.2.1I类质量事故
22.1.1一次性质量问题造成直接经济损失5000元以上5万元以下。2.2.1.2一次性零部件质量问题在20000件(配电20件)以上或总装数量在10000只(配电10台，变压器同一型号同类问题5台)以上。
2.2.1.3因产品质量问题发现爆炸、起火、造成伤亡事湾故或造成用户财产损失巨大(在2万元以上)。
2.2.1.4在国家级的技术监督部门组织的监督抽查中产品不合格，在新闻媒介上予以公布。
2.2.1.5其它被集团、公司公认的性质恶劣、影响严重的质量事故。2.2.1.6因产品质量问题发生造成事故在新闻媒介上予以公布。2.2.1.7因质量问题被吊销认证证书、生产许可证或其它荣誉证书。2.2.1.8由于质量问题、用户反映强烈或被有关部门责令停产整顿。2.2.2II类质量事故
2.2.2.1一次性质量问题造成的直接经济损失在5000元以下500元以上。2.2.2.2一次性零部件质量问题数量在5000件(配电10件)以上或总装数量在2000台(配电5台)以上。
2.2.2.3同一质量问题在同一地区连续出现100台(配电20台)以上维修。2.2.2.4在省市级技术监督部门组织的监督抽查中，产品检查不合格并在新闻媒介上予以公布。
2.2.2.5因质量问题造成暂停使用认证证书和认证标志。2.2.2.6因质量问题被相关单位责令整顿。2.2.3III类质量事故
2.2.3.1一次性质量问题造成直接经济损失在500元以下。
2.2.3.2一次性出现零部件问题数量在1000件(配电3件)以上或总装数量500台以上(配电2台)。
2.2.3.3同一质量问题在同一地区连续出现50只(配电5台)以上维修。2.2.3.4在体系审核、监造、认证中因部门责任造成终止或造成恶劣影响。3质量管理职责3.1质量责任
3.1.1各部门负责人为本部门第一质量责任人
3.1.2各部门应严格按照质量管理体系要求主动履行本部门的质量职责并对“应知不知、知而不行、行而无效”造成的一切后果负责。
3.1.3各部门之间、上下工序之间均严格体现为内部“供方”与顾客“的市场契约关系，任何”供方“都应积极主动为其”顾客“提供必须的产品、服务或信息并因未能达成既定”顾客“要求而造成的一切后果负责。
3.1.4任何部门都必须对本部门质量工作绩效负责，对因本部门责任造成的质量事故、外部市场质量损失负责。
3.1.4.1品质管理部代表顾客对品质进行监控；
3.1.4.2研发中心应对产品设计能否满足国家标准及顾客要求负责；
3.1.4.3制造中心应对产品能否满足设计要求和一致性及设计更改正确性负责；3.1.4.5任何部门都具有积极主动保证产品质量的责任和义务，即使没有明文规定，各部门也必须对因其质量意识淡薄、推诿扯皮、未能有效履行应尽的义务造成的质量后果承担相应的责任。3.2质量责任落实
3.2.1任何质量责任都可通过经理手段来落实，责任部门应承担因本部门责任
造成的一切损失，并将根据事情的严重程度受到额外的处罚。
3.2.2任何部门有权追究直接上游环节（内部或外部供方）质量责任，包括要求整改、退换货、赔偿经济损失和予以额外处罚。
3.2.3责任主体明确时，可直接追究责任部门、责任人甚至供应商责任；责任主体不明确时可按照“成品及零部件谁生产谁负责”、“外协外购件、原材料谁采购谁负责”、“新产品谁开发谁负责”、“信息谁提供谁负责”的原则判定责任部门。责任部门可进一步追究直接上游环节的质量责任，与供应商相关的质量问题采购有连带责任。4质量事故判定与考核4.1质量事故级别判定准则
4.1.1质量事故实行单单问责原则，任何部门及个人不得虚报、瞒报。4.1.2满足第2章定义级别判定标准中的任何一条，即可判定为该类级别。4.1.3质量事故同时满足几个事故判定标准时，遵循“就高不就低”原则。4.2调查及处理流程
4.2.2外销市场质量损失处理流程
4.2.4质量信息传递（老OA系统填写）
4.2.4.1质量信息的填写：生产过程中质量问题，质量信息由品管部填写；外部质量信息由销售公司承担技术服务职能的部门填写。
4.2.4.2根据质量问题的严重程度，传递给总工（或品管部）处理（除重大质量信息外，其余由品管部、负责处理）。品管部认为需总工处理的及时传递。4.2.4.3责任部门（人）原因分析，提出采取措施并承诺完成时间提交总工（或品管部）批准后组织实施，将质量信息传递给验证
部门。纠正措施验证完成后，转总工（或品管部）确认后归档。效果验证：外部信息由技术服务部执行，内部信息由品管部执行。4.3质量事故的调查和处理4.3.1调查、处理的职责分工
品质管理部负责对质量事故、涉及公司内跨部门质量事故、外部质量事故进行调查和处理。单纯品质事件由运营与人力资源部判定。4.3.2质量事故处理及考核处理
4.3.2.1品质管理部和运营管理部共同负责制定整个公司质量指标，进行统计汇总并分析达标情况。
4.3.2.2公司职能部门根据公司质量指标要求，进行统计并将统计结果按规定周期报品质管理部。
4.3.2.3质量指标统计人员应对统计结果及准时报送负责，若有不实、虚报、延误，经核实后，每发现一次处罚50元～200元，由品质管理部执行。4.3.2.4对于质量指标未达标，品质管理部将根据未达标的具体情况通知相关部门，相关部门收到后应进行客观实际的原因分析并制订有效的整改措施，并在要求的时间内反馈。若有发现未按要求反馈及对原因分析、整改措施无落实现象，每发现一次对质量指标责任人处罚100元～300元。4.3.3调查及处理涉及内容，必须包含的主要内容如下：
1）2）3）4）
必要的事故分析试验记录及结论报告。
5）6）7）
事故损失及涉及范围。
确定事故责任部门和责任人员。后续的整改及预防措施的落实。
4.3.2外部质量损失
4.3.2.1技术服务部根据办事处反馈的质量问题和为解决、平息此次质量问题，确保市场不丢失而实际花费的一切费用明细表（附原始票据）进行核实（包括所退产品返工、报废等费用，退回公司返工同内部损失计算）。
4.3.2.2办事处根据实际损失情况，将费用明细表在原因分析、纠正措施落实后30天内传递给技术服务部。技术服务部核实无误后，将实际损失填写在《质量信息单》上。特殊情况无法在30天内上报的，需说明延迟理由，报服务部经理批准后免于考核。技术服务部核实时发现数据有误，退回办事处重新纠正上报。4.3.2.3技术服务部将损失费用核实后汇总，负责人审批后传递给品管部，不管金额大小，须附费用明细表。品管部可要求服务部提供原始票据。若办事处无法在30天内完整上报实际损失的，剩余的损失一律由办事处承担，特殊情况剩余损失在5万元以上的（含5万元），报总经理批准后决定承担方式。4.3.2.4品管部根据技术服务部提供的实际损失，十五天内确定负主、次责任部门（分厂）传递给技术服务部，技术服务部在三天内对责任部门（分厂）、直接责任人进行考核。4.3.3内部质量损失
【篇二】员工履职回避工作的指导意见
某某某公司内部履职回避制度办法
一、严格任职回避
（1）关键人员任职回避。员工本人与亲属不得在同一机构担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或有直接上下级管理关系的职务；不得在其中一方担任管理层成员的单位从事人事、财务、内控、风险管理、投
资决策、投资交易等工作。具有独立人事管理权限的各级分支机构、营业部等视为同一单位。同时，关键人员与亲属也不得在其他双方有直接业务制约或利害关系等影响内控机制有效性的岗位工作。
（2）监管人员亲属任职回避。员工有亲属在监管机构工作的，我司合理安排该员工岗位及岗位职责，避免员工与亲属存在任职回避和公务回避关系，避免出现影响监管公正的情形。
（3）关键人员和重要岗位员工轮岗要求。对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工，严格实行轮岗或交流制。员工在进行轮岗时，应符合本指导意见规定的履职回避要求。
二、规范业务回避
（1）员工业务回避。我司员工在办理重点业务时，如涉及本人、亲属或存在其他利害关系的，主动汇报法律合规部并提请业务回避，且不得以任何形式施加影响。
（2）关键人员附加要求。我司董事（理事）、监事及其他关键人员除按照上条要求履行业务回避，还应按照关联交易管理等相关要求，在涉及本人或亲属等关联交易事项表决、决策时，及时告知关联关系的性质和程度，并履行回避义务。
三、细化回避程序
（1）任职回避程序。员工提出回避申请或者所在单位提出回避建议；我司法律合规部按照管理权限对是否符合回避情形进行审核，听取员工本人及相关人员意见，并提出回避意见上报；我司作出决定，需要回避的，应调整岗位或岗位职责。
因婚姻、职务变化等新形成应任职回避关系的，本人应在30天内向我司报告，并在6个月内实行任职回避。在任职回避调整期间，必须严格实行业务回避。
（2）业务回避程序。员工主动提出回避申请的，按照管理权限由部门负责人作出回避决定；员工未提出回避申请的，部门负责人可直接作出回避决定。因特殊情况不能及时履行有关程序的，员工应先行回避，并在事后及时补齐相关手续。
四、抓好工作落实
建立长效工作机制。我司各分支机构应持续做好员工履职回避工作，坚持力度不减、标准不降，长抓不懈，定期对履职回避执行情况进行检查，及时将有关情况通报相应的监管部门，并将有关制度制定和执行情况纳入年度内部控制评价报告上报监管机构。
本办法自发布之日起施行。
某某某某有限公司
2022年某某月某某日
【篇三】员工履职回避工作的指导意见
为规范岗位操作行为，规避操作风险和预防各类案件的发生，促进信合事业稳定、健康发展，根据内控制度的有关要求，结合我县农村信用社实际，制定本制度。
一、近亲属关系
1、夫妻关系。
2、直系亲属关系：即本人的父母及子女。3、三代以内旁系亲属及其配偶关系。包括兄弟姐妹、堂兄弟姐妹、表兄弟姐妹、叔、伯、姑、舅、姨、侄子女、外甥子女以及他们的配偶。4、近姻亲关系。包括配偶的父母、配偶的兄弟姐妹。二、适用对象：本制度适用于全辖信用社现职干部和在职正式员工。三、回避范围（一）岗位回避制：1、联社领导班子成员的亲属不得在其分管工作的职能部室担任经理（主任）、副经理（副主任）职务。2、联社稽察部、财务部正、副经理的亲属不得担任基层信用社主管会计职务。3、联社机关干部的亲属不得在联社机关同一部（室）工作。4、联社营业部正副经理、基层信用社正副主任的亲属不得在自己管辖的社（部）工作。5、辖内各信用社的员工亲属不得在同一营业网点工作。（二）工作回避制：1、联社在召开班子扩大会讨论干部任免、员工奖惩时，应参加讨论但属被讨论任免、奖惩对象的亲属应回避。2、联社稽察中队成员（含分管领导）在对其的亲属实施稽核或检查时，作为被稽核或检查对象的亲属应回避。
3、联社财务部人员（含分管领导）在对其亲属进行财务检查时，作为被检查对象的亲属应回避。
4、联社安全保卫人员（含分管领导）在对其的亲属进行安全检查时，作为被检查对象的亲属应回避。
四、回避程序
1、基层社排查。排查的顺序先由员工本人如实自报近亲属关系员工姓名，然后由本社（部）的副主任（副经理）如实在亲属登记表上进行登记。
2、整理上报。各社（部）经过排查、登记确认无误后，填写《某某某县信用社员工近亲属登记表》，报1份至联社人力资源部。
3、汇总提案。根据各社（部）填报情况，由联社人力资源部汇总，并按本制度回避范围所列的规定，初步拟定全县信用社员工回避方案，交联社领导班子审定。
4、实施回避。联社人力资源部组织实施联社领导班子审定的回避方案，属岗位回避的，对回避对象进行异地调整或岗位轮换。属工作回避的，对在进行某项工作时应回避的对象实行告知制度。
五、回避纪律
1、在排查阶段，员工应如实报知自己的近亲属姓名，如隐瞒不报的，一经查实，对其进行严肃批评，情况严重的，暂停其现岗位工作。
2、各社（部）要如实填报本社（部）员工近属的情况，如隐瞒不报的，联社将视同工作失职进行处理，对社（部）主要领导进行严肃批评直至就地免职。
六、本制度由某某某县农村信用合作社联合社负责解释。七、本制度自发文之日起执行。
亲属回避管理流程1目的本文件规范了某某农村银行(以下简称“本行”)亲属回避管理的流程和控制要点，旨在健全内部控制制度，加大对本行员工操作风险和道德风险的防范和控制力度，预防经济案件的发生，确保本行稳健持续发展。2适用范围本文件适用于本行所有在岗员工。3定义、缩写与分类3．1定义亲属回避管理：是指本行为规避员工在其履职过程中，因亲属关系可能产生的利益庇护、行为偏私等违规违纪行为，通过实施亲属双方岗位回避，采取主动隔离措施的规范化管理过程。3．2缩写无3．3分类应予回避的亲属关系包括：1）夫妻关系2）直系血亲关系：是指祖父母、外祖父母、父母、子女、孙子女、外孙子女。3）三代以内旁系血亲关系：是指兄弟姐妹及其子女、表兄弟姐妹及其子女、堂兄弟姐妹及其子女。4）近姻亲关系：是指本人兄弟姐妹及其子女的配偶，本人配偶的祖父母、父母、三代以内旁系血亲。5原则与基本规定5.1原则
1）强制回避原则：本行亲属回避属强制性规定，凡是存在应予回避情形的员工，一律无条件接受并主动配合实施回避。
2）以低避高原则：本行实施亲属回避，按照职务级别不同的，一般应由职务较低的一方主动回避。
3）以后避先原则：本行实施亲属回避，如果双方担任同级职务的，一般应由担任现职较后的一方主动回避。5.2基本规定
1）本行亲属回避的日常管理工作由人力资源部门负责。
2）本行亲属回避是一种强制性措施，所有员工都要按规定自觉填报《某某农村银行亲属关系申报表》（附件一），由各支行（部门）集中报人力资源部门。
3）本行存在应回避亲属关系的员工，双方不得在同一支行（部门）担任直接隶属于同一领导人的同级职务。
4）本行存在应回避亲属关系的员工，双方不得在同一支行（部门）担任有直接上下级领导关系的职务。
5）本行存在应回避亲属关系的员工，双方不得在同一支行（部门）从事有相互利益或制约关系的岗位工作。
6）本行存在应回避亲属关系的员工，双方不得在有上下级管理关系的机构（部门）之间从事有相互利益或监督制约关系的岗位工作。
7）本行对亲属回避实施动态管理，对已掌握亲属关系的员工和自行申报亲属关系的员工，按规定应回避的，应及时对需要回避的人员进行岗位调整。
8）本行因亲属关系回避被调整岗位的员工必须服从岗位调整决定，拒不服从或不在规定期限内到任新岗位的，担任领导职务的人员一律免职，一般员工作待岗处理。
篇十五：履职回避工作存在的问题
P> 领导人员任职回避自查自纠报告我公司自收到省公司人力资源部转发的全省系统落实总公司《领导人员任职回避管理暂行办法》（以下称《暂行办法》）后，总经理室高度重视，按照文件要求，认真开展自查自纠工作，相关情况汇报如下：
一、领导重视，部署安排到位《暂行办法》是公司干部人事管理一部重要的规定，贯彻实施好《暂行办法》是人事工作的重中之重。规定下发实施以来，我公司领导高度重视，要求全市系统按照领导人员按照《暂行办法》中的要求认真开展自查自纠情况，要求领导人员要带头贯彻落实，主动上报回避关系，自觉接受组织监督，如实报告系统内近亲属工作情况，积极服从组织的回避决定，做公正履职，廉洁从业的表率。
二、精心组织，积极做好《公务员回避规定》学习宣传和培训工作我公司结合自身实际，精心组织，周密安排，切实增强全体员工学习领导人员任职回避规定的责任感和自觉性，采取多种形式进行有针对性的学习宣传。在宣传工作中，准确把握
政策，切实把思想统一到文件精神上来，对把握不准的问题及时请示报告，通过宣传，引导全体员工了解和把握领导人员任职回避规定的精神实质和基本内容，为《中国人寿财产保险股份有限公司领导人员任职回避管理暂行办法》的顺利实施营造了良好的环境和舆论氛围。
三、坚持原则，严格执行《公务员回避规定》我公司按照《暂行办法》中的要求，进行了认真周密的自查自纠。今后，我公司将在人员录用、调任、职务升降任免、考核、考察、奖惩、交流等系列人事工作中严格按照《暂行办法》实行回避。《暂行办法》的出台，进一步完善了领导人员监督管理制度，健全了党风廉政建设体系，对加强管理人才队伍建设，巩固风清气正、和谐奋进的内部环境具有重要意义。我公司将以此次自查自纠为契机，进一步加大对《暂行办法》的学习、宣传力度，确保《暂行办法》在我公司得到更好地贯彻执行，进一步强化工作措施，规范干部任用制度。
篇十六：履职回避工作存在的问题
P> 202X最新基层干部任职回避自查报告范文202X最新基层干部任职回避自查报告范文一转眼，光阴飞逝如电，工作已经告一段落，回忆这段时间的
工作，既存在亮点，也存在缺乏，这时候非常有必需要写一份自查报告了。那么一份详细的自查报告要怎么写呢？下面是为大家的基层干部任职回避自查报告范文，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
我公司自收到省公司人力资源部转发的全省系统落实总公司《指导人员任职回避管理暂行方法》（以下称《暂行方法》）后，总经理室高度重视，按照文件要求，认真开展自查自纠工作，相关情况汇报如下：
《暂行方法》是公司干部人事管理一部重要的规定，贯彻施行好《暂行方法》是人事工作的重中之重。规定下发施行以来，我公司指导高度重视，要求全市系统按照指导人员按照《暂行方法》中的要求认真开展自查自纠情况，要求指导人员要带头贯彻落实，主动上报回避关系，自觉承受组织监视，如实报告系统内近亲属工作情况，积极服从组织的回避决定，做公正履职，廉洁从业的表率。
我公司结合自身实际，精心组织，周密安排，实在增强全体员工学习指导人员任职回避规定的责任感和自觉性，采取多种形式进展有针对性的学习宣传。在宣传工作中，准确把握政策，实在把思想统一到文件精神上来，对把握不准的问题及时请示报告，通过宣传，引导全体员工理解和把握指导人员任职回避规定的精神本质和根本内容，为《寿财产保险股份指导人员任职回避管理暂行方法》的顺利施行营造了良好的环境和言论气氛。
我公司按照《暂行方法》中的要求，进展了认真周密的自查自纠。今后，我公司将在人员录用、调任、职务升降任免、考核、考察、奖惩、交流等系列人事工作中严格按照《暂行方法》实行回避。
《暂行方法》的出台，进一步完善了指导人员监视管理制度，健全了党风廉政建立体系，对加强管理人才队伍建立，稳固风清气正、和谐奋进的内部环境具有重要意义。我公司将以此次自查自纠为契机，进一步加大对《暂行方法》的学习、宣传力度，确保《暂行方法》在我公司得到更好地贯彻执行，进一步强化工作措施，标准干部任用制度。
20xx年以来，我县共交流指导干部324人次，其中乡镇之间交流167人，县直机关之间交流67人，从乡镇流向县直机关31人，从县直机关流向乡镇59人。在过去几年的干部交流过程中，我们的主要作法是：
1、坚持四个原那么。一是坚持回避原那么。在同一单位（管辖区内）里，做到避自籍、避亲属、避朋友。在原籍任主职的干部交流异地任职；在同一单位有近亲、姻亲关系的交流任职；在同一单位（或管辖区内）有老同学、老朋友、老战友关系的交流任职。二是坚持人尽其才原那么，坚持用人所长，扬长避短，促进干部成长。三是坚持合理流向原那么，注重由上层向下层交流，从开展较快向开展较慢的单位交流，使之取长补短，共同开展。
四是坚持公正正派原那么，坚持实事求是，从工作需要出发，以德才标准和专业特长交流任职，使干部交流呈现安康、良性的趋向。
2、突出四个重点。一是以年轻干部为重点的培养性交流。就是以培养锻炼为主要目的对年轻干部进展交流。近几年来，我们对一些自身素质较好但缺乏基层工作经历的年轻干部和一些工作经历单一的年轻干部有方案地进展分期分批交流，以丰富其工作经历，多岗位锻炼成长。由于注重对年轻干部交流的培养，我县有大批富有潜力的年轻干部走上了科局级指导岗位。如今全县35岁以下的乡镇和县直单位正职有9人。撤区并乡时期，虹桥镇一位年轻的农技干部交流到大坪乡任副乡长，任职两年后，组织上考虑到该同志专业知识较突出，且富有开拓创新精神，将他交流到在市场经济大潮中效益日益滑坡的原官塘农场（副科级单位）任书记和场长。在农场任职的三年时间内，由于该同志吃苦肯干，积极运用专业知识为农场创新开展路子，受到了干部和群众的好评。之后，被提拔交流到团县委书记岗位上。在这个正科级岗位上，该同志带着团县委一班人积极开展活动，把全县青年工作搞得有声有色，并在理论工作使自己锻炼成长为一位政治思想较成熟、行政工作才能较强的指导干部。xx年，这位不到30岁的年轻指导干部被县委任命为思村乡党委书记。二是以重要岗位指导干部为重点的防范性交流。为预防腐朽，也为了使指导干部更好地履行职责，我们要求人事、财政、司法部门的主职干部和在单位内负责人、财、物工作的指导干部任期满五年后必须交流或轮换岗位。20xx年以来，财政和审计部门就有3位副职进展了交流；检察院和法院之间有4位指导干部进展了交流。
三是以“有争议”干部为重点的保护性交流。从保护干部的角度出发，我们做到防患于未然，对一些干部群众有反映、在班子内部影响团结，但未构成严重问题的指导干部重点进展了交流。2000年以来，先后有13名乡镇和县直单位指导干部因干部群众反映较强烈，但经法纪部门核实未发现重大问题的干部被交流任职；有9名指导干部因在班子内部不利于团结，影响单位和个人工作被交流任职。
四是以“特色型”指导干部为重点的调整性交流。根据一些指导干部的个人特长，根据一些单位的专业和工作需要，再是根据指导班子在年龄、性别、党派构造方面的装备要求，我们对一些指导干部进展了调整性交流。2000年以来，有32位专业知识突出的干部交流任职；有19位非党干部交流任职；有41位妇女干部交流任职。如今全县27个乡镇都装备了非常指导干部，有98以上的乡镇和县直单位指导班子装备了妇女指导干部。
事实证明，干部交流有利于增强干部队伍活力，效果是十清楚显的：
1、进步了指导干部的整体素质和工作才能。绝大多数指导干部感到交流后接触的面宽了；面对新的工作，有了新的压力，紧迫感增强；为了更好地开展工作，经常要强迫自己去学习新知识，不知不觉地改善了自己的知识构造，进步了自己各方面的才能。反之，假如长期在一个地区或部门工作，轻车熟路，容易使干部产生惰性，丧失创造力，甚至不思进取。交流到乡镇的年轻干部那么普遍感到，到基层以后，直接面对群众的时机多，有利于进步认识，进步分析问题、判断问题和解决问题的才能，学会处理详细矛盾的方
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